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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
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244 金融服務業從事全權委託投資業務,下列哪些事項必須告知客戶?
(A)報酬與收費方式
(B)如有從事證券相關商品交易,其交易風險、交易特性與法律限制
(C)簽約後可要求解約之事由及期限
(D)以上皆是
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A(0), B(0), C(0), D(41), E(0) #3907105
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/14
#7585312
考試重點觀念 本題在測驗全權委託投資業務...
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244. 金融服務業從事全權委託投資業務,下列哪些事項必須告知客戶? (A)報酬與收費方 式 (B)如有從事證券相關商品交易,其交易風險、交易特性與法律限制 (C)簽約後可 要求解約之事由及期限 (D)以上皆是
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241. 金融服務業從事全權委託投資業務,下列哪些事項必須告知客戶? (A)報酬與收費方式(B)如有從事證券相關商品交易,其交易風險、交易特性與法律限制 (C)簽約後可要求解約之事由及期限 (D)以上皆是
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244 金融服務業從事全權委託投資業務,下列哪些事項必須告知客戶? (A)報酬與收費 方式 (B)如有從事證券相關商品交易,其交易風險、交易特性與法律限制 (C)簽約後可要求解約之事由及期限 (D)以上皆是
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245 金融服務業從事基金管理業務,下列哪些事項必須告知客戶?(A)收費基準及數額(B)研究或分析報告與投資結果(C)公司經營業務之種類與限制(D)以上皆是
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246 發發投顧公司透過電腦選股每日提供前五大飆股名單給客戶而不告知任何理由或原因。發發公司有無違反告知義務?(A)有(B)無,因為報告只對特定人提供(C)無,因為系統經多年驗證,並非怪力亂神(D)無,因為涉及公司之智慧財產權,可不提供給客戶
#3907107
247 以下有關金融服務業從事投信業務對客戶收費資訊之陳述,何者有誤?(A)應向客戶揭露收費之基準及數額(B)所有會影響對客戶之收費或將調高之做法,都應符合公平誠信原則(C)向所有客戶收取的費用都必須一樣(D)調高費用者,應於與客戶協議書中揭露,並於定期表件中彙報
#3907108
248 購買基金之客戶要求投資信託公司揭露其財務狀況,公司人員應採取何者措施?(A)得拒絕提供任何資料(B)不得拒絕提供可公開之財務報表資料(C)公司人員視情況隨興提供資料(D)只提供口頭說明資料
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249 基金通路報酬之揭露原則為何?(A)依基金別揭露(B)依公司別揭露(C)依註冊地別揭露(D)不必揭露
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