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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69290
> 試題詳解
24. 以下何者為主管機關得廢止追加募集期貨信託基金之事由?
(A)經營期貨信託事業有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
(B)依期貨信託事業申請書件,有事實證明無達成發行計畫之能力
(C)期貨信託事業之財務報告不依一般公認會計原則編製,情節重大者
(D)內部控制制度之設計有重大缺失
答案:
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統計:
A(82), B(3), C(1), D(4), E(0) #1800056
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345416
期貨信託基金管理辦法第17條
(共 16 字,隱藏中)
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25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之期貨信託基金,當期貨信託契約終止時, 期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間內,完成期貨信託基金之清算? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1800057
26. 下列有關對特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確? (A)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易 (B)不得從事證券信用交易 (C)得為放款 (D)得投資於本期貨信
#1800058
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金之淨資產價值,應依投信投顧公會訂定之會計原則計算之 (B)期貨信託基金淨資產價值之計算,應由期貨信託事業擬訂期貨信託基金資產價值之計算標準, 報經主管機關核定 (C)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,應於每三營業日公告前一營業日期貨信託基金 每受益權單位之淨資產價值 (D)期貨信託事業應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值
#1800059
28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自 然人,該條件係指單次申購金額須達新臺幣多少元以上? (A)一百萬元 (B)一百五十萬元 (C)二百萬元 (D)二百五十萬元
#1800060
29. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資者,應於公開說明書中揭 露之事項何者有誤? (A)選擇專業機構標準,包括專業機構於受委任後不符標準時採行更換之方法 (B)資金保管機構 (C)各專業機構獲配資金金額 (D)支付予專業機構之費用總數及各專業機構之基本投資方針及範圍
#1800061
30. 有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中 (B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購 (C)短線交易認定標準係指申購與申請買回時間少於五日 (D)定時定額投資、同一基金間轉換及指數股票型基金不適用短線交易認定標準
#1800062
31. 有關期貨信託事業舉行廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之規定,下列敘述何者錯誤? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為保證受益憑證價值之宣傳 (B)不得對於過去之業績作誇大之宣傳 (C)不得預測期貨信託基金之績效 (D)促銷期貨信託基金,不得涉及對新臺幣匯率走勢之臆測
#1800063
32. 期貨信託事業之風險管理委員會主要職能在有效規劃、監督與執行期貨信託事業運用期貨信託基 金之風險管理事務,依規定委員會至少多久開會一次? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#1800064
33. 關於期貨信託基金公開說明書之敘述,何者有誤? (A)國外募集之期貨信託基金應依募集地區之法令規定辦理 (B)期貨信託基金在申購人請求時,期貨信託事業始有交付公開說明書義務 (C)其編製應依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則規定為之 (D)其主要內容不得有虛偽或隱匿情事
#1800065
34. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關受益憑證之規定,下列敘述何者錯誤? (A)受益憑證應為記名式 (B)受益憑證採無實體及實體兩種方式發行 (C)受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (D)受益憑證登錄及帳簿劃撥之作業,依「有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法」規定辦理
#1800066
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