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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#75134
> 試題詳解
24. 依商業團體法規定中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為:
(A)金融監督管理委員會
(B)經濟部
(C)財政部
(D)內政部
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統計:
A(444), B(61), C(55), D(589), E(0) #1968567
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/23
私人筆記#4581510
未解鎖
法規名稱: 商業團體法 EN 修正日期:...
(共 66 字,隱藏中)
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25. 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證,何時可以上市上櫃買賣? (A)於發行公司或其代理機構同意之日 (B)於主管機關核准之日 (C)於主管機關核准後十日 (D)於向股東交付之日
#1968568
26. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者, 金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指: (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#1968569
27. 公司依規定編製更新完整式財務預測者,應再增列何項目? (A)逐項分析更新前後基本假設變動之情形及原因 (B)對營業毛利、營業利益、稅前淨利、綜合損益、每股盈餘之影響 (C)更新前後營業毛利變動達 20%以上者,應按主要產品項目逐項作價量分析 (D)選項ABC皆是
#1968570
28. 依據發行人募集與發行海外有價證券處理準則:上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外有價證券 有下列哪些? I.海外公司債;II.海外股票;III.海外存託憑證;IV.其已發行之股票於國外證券市場交易 (A)I、II、III (B)I、III (C)II、IV (D)I、II、III、IV
#1968571
29. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位 數為多少? (A)一千萬個單位以上 (B)二千萬個單位以上 (C)三千萬個單位以上 (D)五千萬個單位以上
#1968572
30. 依據公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則:公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公 告申報? (A)每月七日前 (B)每月十日前 (C)每月月底前 (D)沒有強制規定
#1968573
31. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷? (A)股票 (B)認購權證 (C)可轉換公司債 (D)普通公司債
#1968574
32. 證券承銷商辦理有價證券之承銷(簡稱對外公開銷售),其配售方式有:競價拍賣、詢價圈購、公 開申購配售、洽商銷售等四種。其中募集普通公司債、未涉及股權之金融債券、不動產資產信託受 益憑證等承銷案件得全數或部分採行何種方式銷售? (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)洽商銷售 (D)公開配售申購
#1968575
33. 在其他條件相同情況下,下列有關認購(售)權證價格之說明,何者為非? (A)標的證券價格波動性愈高,認購權證價值愈高 (B)履約價格愈高,認購權證價值愈低 (C)標的證券股價愈高,認購權證價值愈低 (D)距離到期日時間愈長,認售權證價值愈高
#1968576
34. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述,何者為非? (A)在證券市場交易 (B)無到期日 (C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬 (D)申購/賣回均採現金交付
#1968577
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