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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69241
> 試題詳解
24. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期 徒刑?
(A)一年
(B)五年
(C)三年
(D)四年
答案:
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統計:
A(46), B(183), C(65), D(1), E(0) #1797690
私人筆記 (共 1 筆)
Sarah Jiang
2018/09/09
私人筆記#1007100
未解鎖
未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、...
(共 83 字,隱藏中)
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相關試題
25. 針對非專業投資機構之客戶,有關全權委託投資業務之操作,下列敘述何者錯誤? (A)按日登載客戶資產交易情形 (B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少 (C)投資決定書以及執行紀錄等書面資料至少應保存三年 (D)依據投資分析報告作成投資決定書
#1797691
26. 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1797692
27. 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資 金,乙應注意哪些事項? (A)應由甲存入合法之保管機構保管 (B)乙之債權人不得對甲委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1797693
28. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、 廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1797694
29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列投資之規範何者為正確? (A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票 (B)經客戶同意亦不得從事信用交易 (C)得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券 (D)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 20%
#1797695
30. 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等,於執行職務前有異動者,應由所屬 證券投資信託事業向何者登錄,非經登錄,不得執行業務? (A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券商業同業公會
#1797696
31. 全權委託保管機構之規範下列何者正確? (A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C)證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或 信託移轉予保管機構 (D)選項ABC皆正確
#1797697
32. 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤? (A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人 (B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人 (C)證券投資顧問事業從事內部稽核業務之人員,不得辦理內部稽核以外之業務 (D)全權委託投資業務研究分析人員不得兼任買賣執行之業務
#1797698
33. 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範,下列何者正確? (A)運用基金買賣有價證券時,不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產 (B)得約定或提供特定利益、對價,以促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)得在公開網站上推介個別有價證券買賣
#1797699
34. 證券投資顧問事業於增資、減資時,除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外,應依下列 何法令之規定辦理? (A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則 (C)證券投資信託事業管理規則 (D)證券交易法施行細則
#1797700
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