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期貨交易法規
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103年 - 103年第三次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#42707
> 試題詳解
25、 ( ) 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
(A) 百分之四十
(B) 百分之二十
(C) 百分之十五
(D) 百分之十。
答案:
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統計:
A(28), B(74), C(2), D(4), E(0) #1186480
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586046
期貨商管理規則 第 22 條 期貨商...
(共 274 字,隱藏中)
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相關試題
26、 ( ) 期貨經紀商應以下列何種方式約定客戶保證金專戶存款之利息歸屬? (A) 由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可 (B) 應將之訂明於受託契約內 (C) 由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可 (D) 依期貨交易法之規定,其利息概歸屬客戶所有。
#1186481
27、 ( ) 依期貨商管理規則之規定,下列何者係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考? (A) 期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令 (B) 期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制 (C) 期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1186482
28、 ( ) 不參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記? (A) 期貨交易所 (B) 金管會 (C) 期貨業商業同業公會 (D) 內政部。
#1186483
29、 ( ) 有關期貨顧問事業委任契約之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約,並向主管機關申報備查 (B) 由同業公會訂定契約範本 (C) 應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D) 有爭議者,應保存至該爭議消除為止。
#1186484
30、 ( ) 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者正確? (A) 申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣二億元 (B) 申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (C) 申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (D) 申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元。
#1186485
31、 ( ) 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項? (A) 充分瞭解客戶、銷售行為 (B) 短線交易防制、洗錢防制 (C) 公司治理 (D) 法令遵循。
#1186486
32、 ( ) 期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之內容不包括下列何者? (A) 公司財務作業是否符合規定 (B) 公司業務作業是否符合規定 (C) 公司洗錢防制作業是否符合規定 (D) 公司獲利是否符合股東預期。
#1186487
33、 ( ) 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?Ⅰ.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;Ⅱ.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難;Ⅲ.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A) 僅Ⅰ (B) 僅Ⅰ、Ⅱ (C) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆是 (D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆非。
#1186488
34、 ( ) 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:Ⅰ.辦理受益憑證之募集發行及銷售;Ⅱ.期貨交易及相關投資之研究分析;Ⅲ.基金之經營管理;Ⅳ.執行基金之交易及投資;Ⅴ.內部稽核;Ⅵ.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真? (A) Ⅰ、Ⅱ不得相互兼任 (B) Ⅱ、Ⅲ不得相互兼任 (C) Ⅱ、Ⅳ不得相互兼任 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1186489
35、 ( ) 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者? (A) 期貨相關現貨商品投資之開戶 (B) 款券之保管 (C) 保證金與權利金之控管 (D) 帳戶之處理。
#1186490
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