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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
25. 有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤?
(A)應由經核准之證券投資顧問事業為之
(B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂
(C)證券投資顧問事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務
(D)顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限
答案:
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統計:
A(5), B(51), C(927), D(24), E(0) #836544
詳解 (共 1 筆)
Sarah Jiang
B1 · 2018/11/25
#3085571
證券投資顧問得擔任境外基金之銷售機構,亦...
(共 35 字,隱藏中)
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26. 以下證券投資信託基金廣告內容,何者符合廣告規範要點規定? (A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容 (B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求 (C)以經理費捐贈慈善機構為訴求 (D)選項(A ) (B )( C )皆非
#836545
27. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? (A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Service (C)Standard & Poor's Corp. (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836546
28. 下列敘述何者正確? (A)境外基金銷售機構對於一定金額以上之境外基金交易,其申購、買回或轉換不需留存交易紀錄 (B)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者,不需執行短線交易防制措施 (C)境外基金機構或總代理人對銷售機構所提供投資人之資料,應保守秘密,如致所屬基金投資人受損害,因其為外國公司,無法依法請求賠償 (D)總代理人如發現疑似洗錢之境外基金交易,應依洗錢防制法規定辦理
#836547
29. 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列何者錯誤? (A)須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施 (B)須取得客戶逐次書面同意 (C)投資數量須經客戶書面同意 (D)該委託資產投資於B股票原則上不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之20%,但與客戶以契約另有約定者,不在此限
#836548
30. 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A)全權委託之收費方式 (B)證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 (C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836549
31. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任? (A)基金經理人 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)投資研究人員
#836550
32. 投信投顧事業對於投資人全權委託投資資產之運用指示,所稱「閒置資金」係指投資於「證券交易法」第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外之何項資產? (A)其他具流動性之資產 (B)其他低風險低報酬率之資產 (C)其他高風險高報酬率之資產 (D)選項( A )( B )皆是
#836551
33. 下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項,何者有誤? (A)金管會核准函日期及文號 (B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式 (C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基準日前五日止向證券投資信託事業提出買回受益憑證申請之聲明 (D)換發新受益憑證之期間、方式及地點
#836552
35. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A)半年 (B)三個月 (C)一年 (D)二個月
#836554
36. 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)四個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#836555
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