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期貨法規與自律規範
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104年 - 104年第1次期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#21948
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25. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約
(B)共同委任人數不得超過十五人
(C)不得同時包括法人及自然人
(D)於期貨交易全權委任契約存續期間内終止契約,須經過半數共同委任人之書面同意
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(1), D(5), E(0) #834024
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/11/14
#4376365
第 24 條 期貨經理事業接受共同委任從...
(共 321 字,隱藏中)
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相關試題
26. 有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述何者正確? (A)期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後四個月内,公告並向主管機關申報 (B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月内,編具年度財務報告 (C)期貨經理事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後二個月内,公告並向主管機關申報 (D)期貨商應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後一個月内,公告並向主管機關申報
#834025
27. 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤? (A)專營期貨信託事業取得營業執照後,未於一個月內申請募集期貨信託基金者,廢止其業務之許可 (B)除主管機關另有規定外,兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年内,未申請募集期貨信託基金者,廢止兼營業務之許可 (C)專營期貨信託事業應於第一檔期貨信託基金募集核准函送達日起一個月内開始募集 (D)專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日内募集成立
#834026
28. 有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確? (A)子期貨信託基金數不得少於五檔 (B)任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間具自動轉換機制 (D)子期貨信託基金得依資產配置理念,交叉組合各種類期貨信託基金
#834027
29. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者應為國内募集投資於國內之期貨信託基金 (C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
#834028
30. 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? Ⅰ.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;Ⅱ.應與委任期貨商簽訂委任契約;Ⅲ.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;Ⅳ.得同時接受多家期貨商之委任 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#834029
31. 依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生時,得命令調整保證金額度? Ⅰ.期貨市場有被壟斷之虞;Ⅱ.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易;Ⅲ.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆期貨契約的交易;Ⅳ.前述以外有嚴重影響期貨市場秩序之情事 (A)僅Ⅰ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#834030
32. 依我國期貨交易法之規定,下列何人員與期貨商有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查? Ⅰ.期貨商董事;Ⅱ.期貨商分支機構副理的四親等親屬;Ⅲ.期貨商副總經理;Ⅳ.期貨商董事長的三親等親屬 (A)僅Ⅰ、Ⅲ (B)僅Ⅱ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#834031
33. 期貨業之負責人或受雇人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令時,主管機關得採取下列何種措施? Ⅰ.停止其六個月以下業務之執行;Ⅱ.科以新臺幣三百萬元以下罰金;Ⅲ.解除其職務;Ⅳ.處以三年以下有期徒刑 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#834032
34. 依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時,最重之處分為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#834033
35. 期貨交易糾紛,常以仲裁方式解決,蓋其迅速便捷且仲裁判斷與法院判決有同一效力,惟欲充分發揮仲裁功能,當事人雙方自動履行仲裁判斷,甚為重要。若期貨商對於仲裁判斷,延不履行,除已提起撤銷仲裁判斷之訴者外,主管機關得對該期貨商為下列何種處分? (A)強制該期貨商履行 (B)停業 (C)移送法院強制執行 (D)移送法院起訴
#834034
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