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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
> 試題詳解
64.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約
(B)共同委任人數不得超過十五人
(C)不得同時包括法人及自然人
(D)於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,須經過半數共同委任人之書面同意。
答案:
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統計:
A(6), B(11), C(11), D(33), E(0) #233367
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/08/04
#4974860
期貨經理事業管理規則第 24 條 期貨...
(共 346 字,隱藏中)
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相關試題
65.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?(A)共同委任人數介於二至十五人之間 (B)共同委任者得同時包括法人及自然人 (C)共同委任人為法人時,應以具公司法所定關係企業之關係者為限 (D)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約。
#233368
66.下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員?(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者 (B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者 (C)違反證交法,經受刑之宣告且執行完畢未滿五年者 (D)參加在職訓練成績不合格,且未於規定期間內補訓合格者。
#233369
67.下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構?(A)期貨結算機構及信託業 (B)期貨經紀商及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業。
#233370
68.依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍,不包括下列何者?(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易 (B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易 (C)其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金 (D)其他現貨商品。
#233371
69.依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括下列何者?(A)在國內募集及銷售之境外基金 (B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之股票 (D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。
#233372
70.下列何者並非期貨經理事業運用全權委託資產得從事交易或股資之範圍?(A)大陸地區掛牌上市、上櫃有價證券 (B)我國外幣保證金交易 (C)外國基金管理機關所募集或經理之期貨基金 (D)美國證券店頭市場交易之股票。
#233373
71.有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者?(A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C)從事證券信用交易 (D)出借或借入有價證券。
#233374
72.他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止?(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233375
73.下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件?(A)取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者 (D)取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年者。
#233376
74.依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構,不包括以下何者?(A)期貨經理事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)銀行業。
#233377
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