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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 證法乙科專業科目測驗試題#22055
> 試題詳解
25. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時,應增提新臺幣多少營業保證金?
(A)二千萬元
(B)四千萬元
(C)五千萬元
(D)六千萬元
答案:
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統計:
A(119), B(83), C(576), D(17), E(0) #839889
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/08
#4986288
證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 ...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/04
私人筆記#4487820
未解鎖
第 6 條 證券商辦理有價證券買賣融...
(共 43 字,隱藏中)
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26. 發行人於編製公開說明書時,其毛利率較前一年度變動達百分之多少者,應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響? (A)十 (B)十五 (C)二十 (D)三十
#839890
27. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A)召開股東會同意 (B)由董事長決定 (C)召開董事會,經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意 (D)召開董事會,經董事會三分之二出席及出席董事二分之一同意
#839891
28. 以下有關股東開戶之說明,何者錯誤? (A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章 (C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名
#839892
29. 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函? (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)經濟部工業局 (D)經濟部商業司
#839893
30. 某水泥業者初次申請股票上市條件,其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人? (A)五百人 (B)一千人 (C)一千五人 (D)二千人
#839894
31. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項? (A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦 (C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦
#839895
32. 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之? (A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
#839896
33. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,需具備哪種資格? (A)綜合證券商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)證券自營商
#839897
34. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構: (A)前者為股份有限公司,而後者為財團法人 (B)前者為財團法人,而後者為社團法人 (C)兩者皆為社團法人 (D)兩者皆為財團法人
#839898
35. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理? (A)不能買賣上櫃股票 (B)於其他證券商辦理開戶及買賣 (C)應於本身所投資或服務證券商買賣 (D)選項ABC皆非
#839899
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