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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
> 試題詳解
25.有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)總公司應繳存一千萬元
(B)每一分公司應繳存五百萬元
(C)應於辦理公司變更登記後繳存
(D)繳存之對象須為經核准經營保管業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等一定等級以上之銀行。
答案:
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統計:
A(15), B(37), C(25), D(10), E(0) #233328
詳解 (共 1 筆)
鄭書羽
B1 · 2020/08/11
#4212298
第 10 條 期貨經紀商、期貨經理事業...
(共 95 字,隱藏中)
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相關試題
26.有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定,下列敘述何者正確?(A)毋須指撥營運資金,但須繳存營業保證金 (B)須指撥營運資金及繳存營業保證金 (C)須指撥營運資金,毋須繳存營業保證金 (D)毋須指撥營運資金,也毋須繳存營業保證金。
#233329
27.期貨經紀商經行政院金管會許可兼營期貨顧問業務,應於辦理業務變更登記後,向符合規定之金融機構繳存營業保證金,其金額為多少?(A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣一千五百萬元 (D)新臺幣二千萬元。
#233330
28.期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約?(A)期貨交易全權委任契約 (B)委任契約 (C)期貨信託契約 (D)保管契約。
#233331
29.有關期貨顧問事業委任契約之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約,並向主管機關申報備查 (B)由同業公會訂定契約範本 (C)應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)有爭議者,應保存至該爭議消除為止。
#233332
30.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。
#233333
31.期貨顧問事業與委任人訂定之委任契約,應自委任關係消滅之日起,保存多少年?(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年。
#233334
32.有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年。
#233335
33.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之。
#233336
34.有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範,下列敘述何者錯誤?(A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 (B)不得於傳播媒體從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)得以業務人員或內部研究單位等名義,從事期貨交易分析或製發書面文件 (D)對市場之行情研判或分析,應列合理研判依據。
#233337
35.得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?(A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會。
#233338
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