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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#69765
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25. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者? 1.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人 募集期貨信託基金發行受益憑證;2.運用期貨信託基金從事交易或投資;3.辦理境外期貨基金之募集 及銷售業務:4.其他經金管會核准之有關業務
(A)1、2、3
(B)1、3、4
(C)2、3、4
(D)1、2、4
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統計:
A(0), B(3), C(0), D(22), E(0) #1812750
私人筆記 (共 1 筆)
Nana Chen
2019/03/03
私人筆記#1302448
未解鎖
第二條期貨信託事業得經營下列業務: 一、...
(共 95 字,隱藏中)
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相關試題
26. 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之 買回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關 該借款之相關敘述何者為非? (A)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年
#1812751
27. 取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務? (A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)内部稽核
#1812752
28. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤? (A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 (D)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上
#1812753
29. 下列何者得申請兼營槓桿交易商? (A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業
#1812754
30. 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述,何者正確? (A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義,而非自己名義,向交易人招攬期貨業務 (B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤,期貨交易人僅可向期貨交易輔助人請求損害賠償 (C)若期貨交易輔助人代委任期貨商追繳保證金而仍有不足,委任期貨商得請求期貨交易輔助人補足 (D)期貨交易人與期貨交易輔助人間直接係依委任契約規範權利義務
#1812755
31. 有關期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約,下何者錯誤? (A)期貨商登記受託買賣執行之業務員轉介槓桿保證金契約,除法令或另有規定外,應依槓桿交易 商經營槓桿保證金契約交易業務規則之規定辦理 (B)槓桿交易商經營槓桿保證金契約業務,應訂定經營策略及作業準則,報經董事會核准,修改時則 無須報經董事會核准 (C)槓桿保證金契約原則上不得連結大陸地區證券市場有價證券作為其標的 (D)槓桿交易商與一般客户承作槓桿保證金契約交易時,應於書面契約載明如遇金融消費爭議時,是 否適用「金融消費者保護法」之爭議處理程序。
#1812756
32. 主管機關為維護公眾利益或市場秩序,對於有違反期貨交易法行為之虞者,得採取之措施下列何者 正確? 1.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳薄;2.立即暫停期貨業者之營業許可; 3.通知有關人員到辦公處所說明;4.立即限制期貨業者之交易數量 (A)1、3 (B)2、3 (C)2、4 (D)3、4
#1812757
33. 依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量? 1.期貨交 易所;2.期貨結算機構;3.主管機關;4.期貨公會 (A)3 (B)1、3 (C)1、3、4 (D)2、3、4
#1812758
34. 依我國期貨交易法之規定,因為期貨交易而產生的爭議進行仲裁之敘述,下列何者正確? (A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (B)期貨商之間採強制仲裁 (C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁 (D)期貨結算機構與結算會員間採約定仲裁
#1812759
35. 依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者? (A)皆為證券暨期貨交易管理委員會 (B)皆為證券交易委員會 (C)皆為商品期貨交易委員會 (D)前者為證券管理委員會(SEC);後者則為商品期貨交易委員會(CFTC
#1812760
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