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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證法乙科專業科目測驗試題#68908
> 試題詳解
25. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務?
(A)有價證券之保管
(B)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥
(C)代辦證券商之融資融券事項
(D)有價證券無實體發行之登錄
答案:
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統計:
A(10), B(13), C(194), D(40), E(0) #1787889
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/26
私人筆記#4467864
未解鎖
第 5 條 證券集中保管事業經營下列...
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26. 下列何種情形,毋須委請承銷商出具評估報告? (A)募集設立 (B)發行交換公司債 (C)發行轉換公司債 (D)補辦公開發行 .
#1787890
27. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
#1787891
28. 零股交易於何時撮合成交? (A)申報當日 (B)申報當日之次一營業日 (C)申報當日之次二營業日 (D)申報後五日內
#1787892
29. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何? (A)百分之二百 (B)百分之二百五十 (C)百分之三百 (D)百分之四百
#1787893
30. 證券集中交易市場實施股市監視制度辦法係依據何項法令訂定? (A)證券交易所管理規則 (B)公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點 (C)證券交易法施行細則 (D)證券商管理規則
#1787894
31. 上市公司、第二上市公司違反對上市公司重大訊息查證暨公開處理程序規定,被處以違約金之 情形,應於何處揭示公告之? (A)金融監督管理委員會網站 (B)臺灣證券交易所網站 (C)證券暨期貨市場發展基金會網站 (D)公開資訊觀測站
#1787895
32. 客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接 受其委託買賣有價證券? (A)一年 (B)三年 (C)二年 (D)五年
#1787896
33. 公司申請上櫃,其董事、監察人及持有股份多少以上之股東,必須將一定比率之股票送存集保? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之三十
#1787897
34. 證券商之董事、監察人,持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時, 應向何證券商辦理開戶? (A)主管機關指定之證券商 (B)證券櫃檯買賣中心所指定之證券商 (C)本身所投資或服務之證券商 (D)本身所投資或服務以外之證券商
#1787898
35. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時,應向其說明櫃檯買賣之性質,並履行下列程序: (A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書 (B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗 (C)客戶應另簽署第一上櫃有價證券風險預告書 (D)選項ABC皆是
#1787899
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