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期貨交易法規
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108年 - 108-1 期貨商業務員:期貨交易法規#75126
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25. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? Ⅰ.期貨交易所;Ⅱ.期貨結算機構;Ⅲ.中華民國期貨業商業同業公會;Ⅳ.期貨信託事業
(A)僅Ⅰ、Ⅳ
(B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)僅Ⅰ、Ⅲ
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統計:
A(38), B(416), C(1036), D(43), E(0) #1968183
詳解 (共 1 筆)
空空
B1 · 2021/09/18
#5098784
期貨交易法-全國法規資料庫 (moj.g...
(共 158 字,隱藏中)
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相關試題
26. 依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關 得對其為停止營業處分之最長時間為何? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定
#1968184
27. 依我國期貨交易法之規定:期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故 意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何? (A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另行撤銷設立
#1968185
28. 關於期貨交易輔助人業務員之異動,下列何者不正確? (A)應於異動後三日內申報 (B)應向期貨公會或主管機關指定之機構申報 (C)業務員應辦理換發或繳回工作證 (D)所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前,對該人員之行為仍不能免責
#1968186
29. 有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員,不得由下列何者兼任? (A)向特定人募集之期貨信託基金經理人 (B)私募證券投資信託基金經理人 (C)證券全權委託投資經理人 (D)總經理
#1968187
30. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? Ⅰ.追加營業保證金;Ⅱ.限期令其改善;Ⅲ.限制其部分業務;Ⅳ.撤銷其許可 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅳ
#1968188
31. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#1968189
32. 依據美國商品交易法,投資信託、資金集合或類似性質之事業,藉出售股票或受益憑證向大眾募集 資金,以從事期貨交易者,稱為: (A)期貨交易顧問(CTA) (B)仲介商(IB) (C)期貨基金經理人(CPO) (D)期貨經紀商(FCM)
#1968190
33. 依我國期貨交易法之規定,下列有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,何者錯誤? (A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約, 全部不適用期貨交易法 (B)中央銀行所指定辦理外匯業務之外匯經紀商,經核准在其營業處所經營之外幣與新臺幣間之各 種期貨交易 (C)金管會核准之金融機構在其營業處所經營之期貨交易 (D)中央銀行所指定辦理外匯業務之銀行,經核准在該行營業處所經營之外幣間之各種期貨交易
#1968191
34. 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者,其人數及擔任之程序,下列敘述何 者正確? (A)3 分之 1 由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選擔任之 (B)3 分之 1 由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選報主管機關核定後擔任之 (C)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所股東會選舉產生之,並報主管機關備查 (D)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所董事會遴選,報主管機關核定後擔任之
#1968192
35. 下列所描述者,何者「非」交換交易商? (A)為業界公認其行為屬於交換交易商者 (B)交換契約之造市者 (C)定期地與相對人進行交換,並將此作為其自身帳戶之日常商業模式 (D)任何在主要交換契約類別中,維持大量部位之人
#1968193
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