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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券商高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#104466
> 試題詳解
25. 關於基金成立方式之敘述何者錯誤:
(A)我國證券投資信託基金屬於契約型
(B)美國共同基金多屬於公司型
(C)我國證券投資信託基金可選擇債權型成立
(D)我國證券投資信託基金應依所定辦法與契約之規定,運用基金資產
答案:
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統計:
A(48), B(98), C(596), D(51), E(0) #2818489
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2022/02/05
#5329843
基金成立方式有兩種:契約型和公司型然後按...
(共 58 字,隱藏中)
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26. 發行人申請認購(售)權證發行人資格之認可,下列何者為非? (A)財務報告淨值不低於實收資本額 (B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等 (C)資本適足比率應達 150%以上 (D)財務報表需由會計師查核簽證
#2818490
27. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息? (A)上市公司負責人發生存款不足之退票 (B)董事及監察人之持股變動情形 (C)上市公司進行重整或破產之程序 (D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者
#2818491
28. 委託人買賣下列受益憑證時,哪些應簽具風險預告書,證券商始得接受其委託?甲.指數股票 型期貨信託基金受益憑證;乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證;丙.以外幣買 賣之指數股票型基金受益憑證 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2818492
29. 下列導致 ETN 終止上市之原因,以下何者為非? (A)存續期間屆滿 (B)標的指數停止編製或授權 (C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回 (D)發行證券商有金融機構拒絕往來紀錄
#2818493
30. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者,證交所可處以下列何項措施? (A)暫停該有價證券融資融券交易 (B)限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額 (C)通知各證券商於買賣交易異常之有價證券時,增繳交割結算基金 (D)選項ABC皆可
#2818494
31. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)委託人應親自填具徵求人姓名 (C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人 (D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人使用
#2818495
32. 證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括: (A)買賣種類 (B)股票代號 (C)委託人帳號 (D)選項ABC皆須輸入
#2818496
33. 逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單會留 存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2818497
34. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? (A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
#2818498
35. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? (A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三 (C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率,無折扣空間
#2818499
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