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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫251-300#129479
> 試題詳解
255. 期貨業違反期貨交易法,主管機關得視情節輕重,為下列何種處分:
(A)警告
(B)撤換其負責人或其他有關人員
(C)命令停止其六個月以內全部或一 部之營業
(D)以上皆是 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(6), E(0) #3513471
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672001
1. 題目解析: 這道題目考察對期貨業違...
(共 512 字,隱藏中)
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256. 期貨經紀商及其受雇人:(A)期貨經紀商得從事代客操作 (B)期貨經紀商及受雇人得從事代客操作 (C)均不得從事代客操作(D)期貨經紀商之受雇人得從事代客操作 。
#3513472
257. 期貨經紀商通知客戶補繳追加保證金方式係訂明於下列何種文件內:(A)風險預告書 (B)受託契約 (C)買賣委託書(D)以上皆是 。
#3513473
258. 期貨經理事業之從業人員從事全權委託投資業務,不得為下列何種行為:(A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使客戶誤信能保本金或保證獲利(D)以上皆是 。
#3513474
259. 期貨經理事業向客戶解說全權委託委任契約時,下列敘述何者為非:(A)向客戶保證全年獲利 10%,否則不收取任何費用 (B)可與客戶約定全年獲利目標為 10%,若操作績效未達 10%,則減收一半管理費用 (C)可與客戶約定全年獲利目標為 10%,若操作績效超過 10%,則超過部分之 30%作為績效報酬(D)預留契約審閱期間,供客戶詳細審閱全部之契約條款 。
#3513475
260. 期貨經理事業執行全權委託交易時,處理原則為:(A)由主管決定處理順序 (B)應公平合理對待每一委任人 (C)由受任人決定處理順序(D)應以委託資金多寡為處理順序 。
#3513476
261. 期貨經理事業辦理全權委託業務,應遵守下列何種事項:(A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶,為自己從事交易 (C)可利用委任人之交易帳戶,為委任人以外之第三人從事交易(D)以上皆是 。
#3513477
262. 期貨錯帳應依規定時限處理,基於保密:(A)僅能透過期貨商錯帳專戶處理 (B)僅能透過原委託人帳戶處理 (C)以上二種方式皆可接受,惟以原委託人帳戶處理者,應事先徵得原委託人同意並留存相關憑證(D)以上皆非 。
#3513478
263. 業務員接單時,以下行為何者正確:(A)電話接單時,應簡要覆誦交易內容 (B)不接人工單,強制客戶使用自動化下單系統 (C)由助理代為接單,事後再補蓋自己的印章(D)以行動電話接單 。
#3513479
264. 業務員需切實執行客戶之委託,以下行為何者錯誤:(A)委託下單不分大單,小單,依時間先後順序處理 (B)交易委託單填寫清楚 (C)回報成交明細(D)依聊天的內容自行幫客戶下單 。
#3513480
265. 期貨從業人員業務推廣與招攬時,應遵守下列何種事項:(A)注意服裝儀容 (B)配帶工作證 (C)了解客戶需求,提供對客戶最合適的服務(D)以上皆是 。
#3513481
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