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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫251-300#129479
> 試題詳解
265. 期貨從業人員業務推廣與招攬時,應遵守下列何種事項:
(A)注意服裝儀容
(B)配帶工作證
(C)了解客戶需求,提供對客戶最合適的服務
(D)以上皆是 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(6), E(0) #3513481
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6671991
1. 題目解析:此題考察期貨從業人員在業...
(共 492 字,隱藏中)
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266. 當客戶的交易策略與本身不同時,應該如何處理:(A)基於專業原則,應該堅持自己的意見 (B)以客戶的意見為依歸 (C)應主動提供買賣建議予客戶,若客戶仍堅持,則依客戶的意見為主(D)以上皆是 。
#3513482
267. 當某期貨商受到主管機關停業三個月處分,並將於 1 星期後執行時,以下敘述何者正確:(A)該期貨商應通知客戶,須於 3 日內將所有留倉部位反向沖銷 (B)該期貨商應通知客戶,期貨交易人之相關帳戶及部位,將於停業起始前一日收盤後移轉於其他訂有承受契約之期貨經紀商 (C)該期貨商應通知客戶,停業期間客戶保證金將予凍結,不得提領(D)以上皆非 。
#3513483
268. 當期貨從業人員知悉下單者係未經授權而以客戶名義從事商品交易時:(A) 在客戶承諾補具授權書的情況下,先接受其委託進行交易 (B)為了業績,接受委託並保守秘密 (C)在未具授權書的情況下,拒絕接受其委託進行交易(D)可有條件地接受其委託進行交易 。
#3513484
269. 當期貨從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下,轉向李四交易時,張三得知後應:(A)醜化李四,向主管告狀,宣稱李四搶奪客戶之行為惡劣 (B) 醜化客戶,告訴李四,該客戶是位麻煩人物 (C)聯合其他同事排擠李四,讓李四離職(D)試圖了解原因並虛心改進,以提升服務品質 。
#3513485
270. 對於客戶之申訴或檢舉案件,下列敘述何者適當:(A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者,可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密 (C)以言詞提出申訴或檢舉之案件,應留存談話紀錄(D)以上皆是 。
#3513486
271. 對於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者正確:(A)電話進行者,須同步錄音存證 (B)電話進行者,錄音內容應保存 1 年 (C)期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止(D)以上皆是 。
#3513487
272. 對於期貨從業人員從事業務推廣與招攬時,不應該有下列何種行為:(A)強調獲利但未同時說明相對風險 (B)以過去績效作誇大不實之宣傳 (C)對同業為攻訐之廣告(D)以上皆是 。
#3513488
273. 證券商申請為期貨交易輔助業務者,以經營何種業務者為限:(A)證券自營業務 (B)證券承銷業務 (C)證券經紀業務(D)以上皆可 。
#3513489
274. 與客戶講解商品規格時,應該抱持著何種態度:(A)不論對象是誰,均應詳細與其解說 (B)視客戶與自己的關係而決定 (C)可以稍微誇大商品好處(D) 看客戶的資產多寡、未來交易量決定 。
#3513490
275. 稽核人員執行工作時得調閱一切檔案,受查單位不得拒絕,如屬機密性之檔案,下列處理方式何者為是:(A)任何方式都不可調閱 (B)應先報准後始得調閱 (C)稽核人員簽保密切結書後即可調閱(D)亦可調閱,受查單位不得拒絕 。
#3513491
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