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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫251-300#129479
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273. 證券商申請為期貨交易輔助業務者,以經營何種業務者為限:
(A)證券自營業務
(B)證券承銷業務
(C)證券經紀業務
(D)以上皆可 。
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(4), D(2), E(0) #3513489
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6671983
1. 題目解析: 這道題目考察證券商申請...
(共 490 字,隱藏中)
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274. 與客戶講解商品規格時,應該抱持著何種態度:(A)不論對象是誰,均應詳細與其解說 (B)視客戶與自己的關係而決定 (C)可以稍微誇大商品好處(D) 看客戶的資產多寡、未來交易量決定 。
#3513490
275. 稽核人員執行工作時得調閱一切檔案,受查單位不得拒絕,如屬機密性之檔案,下列處理方式何者為是:(A)任何方式都不可調閱 (B)應先報准後始得調閱 (C)稽核人員簽保密切結書後即可調閱(D)亦可調閱,受查單位不得拒絕 。
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276. 曉華有一筆定存到期,想要運用從事期貨交易,但礙於常常出差無法注意行情變化,期貨從業人員可以:(A)建議她找合法的期經公司代操 (B)建議她僅買選擇權,最多損失權利金 (C)建議並介紹她授權給期貨作手(D)建議她授權給其他營業員代理下單交易 。
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277. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,應自主管機關許可之日起幾個月內,檢具相關書件,向主管機關申請核發許可證:(A)六個月 (B)三個 月 (C)一個月(D)九個月 。
#3513493
278. 對於期貨從業人員應有之態度,下列敘述何者正確:(A)應妥慎保管客戶資料,除依法令所為之查詢外,不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便, 洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或竊用他人電子帳號及密碼,為任何業務或非業務行為(D)以上皆是 。
#3513494
279. 證券商申請經營期貨交易輔助業務許可時,是否可以同時申請其分支機構經營 期貨交易輔助業務:(A)沒規定 (B)可以,但只限申請 1 家 (C)不可以(D) 可以 。
#3513495
280. 證券商兼營期貨業務者,其業務員如同時具有證券及期貨受託買賣業務員資格,是否可同時受託證券或期貨之買賣:(A)不可,只能受託證券之買賣 (B) 不可,只能受託期貨之買賣 (C)可同時受託證券或期貨之買賣(D)以上皆非 。
#3513496
281. 證券商兼營期貨業務者,其業務員如同時具有證券及期貨內部稽核業務員資格,以下何者為是:(A)只能擇一擔任證券或期貨業務之內部稽核 (B)可同時擔任證券內部稽核及期貨受託買賣業務員 (C)可同時擔任證券及期貨業務之內部稽核(D)以上皆非 。
#3513497
282. 證券商兼營期貨經紀業務者,是否可申請經營期貨交易輔助業務:(A)只要增加資本額 5 千萬就可申請 (B)只要增加資本額 1 千萬就可申請 (C)不可申請(D)只要增加資本額 3 千萬就可申請 。
#3513498
283. 證券商經營期貨交易輔助業務未於規定期間內申請核發許可證照者,下列敘述何者為非:(A)延展期限不得超過三個月 (B)但有正當理由,在期限屆滿前,得向主管機關申請延展 (C)延展期限以一次為限(D)主管機關可廢止其經 營期貨交易輔助業務之許可 。
#3513499
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