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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫251-300#129479
> 試題詳解
277. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,應自主管機關許可之日起幾個月內,檢具相關書件,向主管機關申請核發許可證:
(A)六個月
(B)三個 月
(C)一個月
(D)九個月 。
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統計:
A(6), B(0), C(0), D(0), E(0) #3513493
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6671979
1. 題目解析: 這道題目考察證券商申請...
(共 451 字,隱藏中)
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相關試題
278. 對於期貨從業人員應有之態度,下列敘述何者正確:(A)應妥慎保管客戶資料,除依法令所為之查詢外,不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便, 洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或竊用他人電子帳號及密碼,為任何業務或非業務行為(D)以上皆是 。
#3513494
279. 證券商申請經營期貨交易輔助業務許可時,是否可以同時申請其分支機構經營 期貨交易輔助業務:(A)沒規定 (B)可以,但只限申請 1 家 (C)不可以(D) 可以 。
#3513495
280. 證券商兼營期貨業務者,其業務員如同時具有證券及期貨受託買賣業務員資格,是否可同時受託證券或期貨之買賣:(A)不可,只能受託證券之買賣 (B) 不可,只能受託期貨之買賣 (C)可同時受託證券或期貨之買賣(D)以上皆非 。
#3513496
281. 證券商兼營期貨業務者,其業務員如同時具有證券及期貨內部稽核業務員資格,以下何者為是:(A)只能擇一擔任證券或期貨業務之內部稽核 (B)可同時擔任證券內部稽核及期貨受託買賣業務員 (C)可同時擔任證券及期貨業務之內部稽核(D)以上皆非 。
#3513497
282. 證券商兼營期貨經紀業務者,是否可申請經營期貨交易輔助業務:(A)只要增加資本額 5 千萬就可申請 (B)只要增加資本額 1 千萬就可申請 (C)不可申請(D)只要增加資本額 3 千萬就可申請 。
#3513498
283. 證券商經營期貨交易輔助業務未於規定期間內申請核發許可證照者,下列敘述何者為非:(A)延展期限不得超過三個月 (B)但有正當理由,在期限屆滿前,得向主管機關申請延展 (C)延展期限以一次為限(D)主管機關可廢止其經 營期貨交易輔助業務之許可 。
#3513499
284. 證券商經營期貨交易輔助業務所繳存之營業保證金,下列敘述何者為非:(A)得以公司債券繳存 (B)得以金融債券繳存 (C)得以政府債券繳存(D)得以 現金繳存 。
#3513500
285. 證券商經營期貨交易輔助業務所繳存之營業保證金,下列敘述何者為是:(A) 不得分散存放 (B)不得辦理掛失或解約 (C)所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保,且非經(主管機關)核准,不得辦理提取或調換(D)以上皆是 。
#3513501
286. 關於告知義務的敘述何者為非:(A)若客戶突然有大筆資金流入,明顯與其身份不符,如果對業績有助益,則可以假裝不知情 (B)向客戶介紹商品時,應盡量詳細 (C)與客戶無關的遠房親戚出現財務危機時,可以不必申報(D)每個月定期檢視顧客資產並寄發通知書 。
#3513502
287. 關於防制洗錢注意事項,下列何者為非:(A)存入鉅額保證金、權利金迅速移轉即屬疑似洗錢樣態表徵 (B)基於保密原則,不可向法務部調查局通報客戶之資訊 (C)應確認客戶身分以防堵詐騙行為(D)應將交易紀錄設簿備查,並向法務部調查局申報 。
#3513503
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