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公職◆銀行內部控制◆法規
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111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#111993
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26.銀行投資各種有價證券總餘額,除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行可轉讓定期存單及儲蓄券外, 不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額之和之多少百分比?
(A)10%
(B)15%
(C)20%
(D)25%
答案:
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統計:
A(341), B(162), C(210), D(1690), E(0) #3026016
詳解 (共 2 筆)
Zoe Lo
B1 · 2022/12/29
#5688622
銀行投資於第二點第一項各種有價證券之總餘...
(共 91 字,隱藏中)
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Atticus
B2 · 2023/02/08
#5716012
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42.銀行投資於國內外各種有價證券之總餘額,除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行可轉讓定期存單、中央銀行 儲蓄券外,不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額之和之多少百分比? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十五
#658404
42.商業銀行投資各種有價證券總餘額,除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行可轉讓定期存單及儲蓄 券外,不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額之和之多少百分比? (A) 10% (B) 15% (C) 20% (D) 25%
#760136
26.銀行投資各種有價證券總餘額,除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行可轉讓定期存單及儲蓄券外, 不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額之和之多少百分比? (A) 10% (B) 15% (C) 20% (D) 25%
#1471920
45.銀行投資於國內外各種有價證券之總餘額,除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行可轉讓定期存單、中央銀行儲蓄券 外,不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額之和之多少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十五
#2900770
27.依「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」,銀行投資境內及境外有價證券總餘額,除我國政府發行 之公債、國庫券、中央銀行可轉讓定期存單及儲蓄券外,不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額之和之多少百分比? (A) 10% (B) 15% (C) 20% (D) 25%
#3216883
27.票券商及清算交割銀行以集中保管機構登錄或保管之短期票券辦理買賣之交割,應由集中保管機構以下列 何種方式為之? (A)帳簿劃撥 (B)票券實體交割 (C)股條交割 (D)電話交割
#3026017
28.依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」規定,下列敘述何者錯 誤? (A)證券自營商不得代客買賣 (B)櫃檯買賣證券商之內部人員僅指證券商之董事及監察人 (C)櫃檯買賣管理股票應採分盤方式交易每 45 分鐘撮合一次 (D)證券商應按月編製對帳單於次月十日前送交客戶
#3026018
29.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會制定「內部控制制度評估原則」,下列何者非屬高階管理階層應負責項 目? (A)制定妥善之內部控制政策 (B)執行營運策略及目標 (C)維持權責劃分及報告系統明確之組織架構 (D)訂定銀行可承擔風險限額
#3026019
30.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,核定銀行組職架構係屬下列何者所應 負責? (A)董事長 (B)高階管理階層 (C)稽核委員會 (D)董事會
#3026020
31.金融機構所屬行員不宜輪值持有現金庫房鑰匙者為下列何者? (A)出納 (B)存匯主管 (C)會計主管 (D)作業主管
#3026021
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