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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
> 試題詳解
26. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確?(甲).應向申 購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險;(乙).風險預告書應僅由期貨信託事業蓋章及加註日期;(丙). 應由期貨信託事業及申購人各執一份
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
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統計:
A(8), B(3), C(276), D(118), E(0) #3177415
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/31
#6021058
期貨信託事業管理規則 第 30 條...
(共 255 字,隱藏中)
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相關試題
27. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業不須於全權委託契約及公開說明書明定,期貨信託事業對受委任機構之選任或指 示,因故意或過失而導致基金發生損害者,應負賠償責任 (B)應符合期貨信託事業訂定之交易或投資方針 (C)揭露於公開說明書 (D)期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或 其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任
#3177416
28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範及其他 應遵行事項,由下列何者定之? (A)期貨信託事業 (B)期貨公會 (C)主管機關 (D)基金保管機構
#3177417
29. 專營期貨信託事業首次申請對不特定人募集期貨信託基金,其最低成立金額為新臺幣多少金額? (A)三億元 (B)五億元 (C)六億元 (D)十億元
#3177418
30. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確? (A)應送金管會審查核准 (B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准 (C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准 (D)毋須送相關單位審查
#3177419
31. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對重大影響 客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶? (A)知悉後 1 日內 (B)知悉後 2 日內 (C)知悉後 3 日內 (D)即時通知
#3177420
32. 期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券?(甲).上市有價證 券;(乙).政府債券;(丙).證券投資信託基金;(丁).本期貨信託事業發行之股票 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3177421
33. 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目? (A)證券投資信託基金 (B)臺灣期貨交易所臺指選擇權 (C)某銀行承作之外匯選擇權業務 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3177422
34. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?(甲).基金孳息;(乙). 申購手續費;(丙).因募集發行受益憑證所取得之申購價款 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3177423
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,不得委任下列何者 擔任期貨信託基金之銷售機構? (A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)信託業 (D)證券投資信託事業
#3177424
36. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書? (A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
#3177425
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