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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(201-277)#5784
> 試題詳解
261.期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任?
(A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(D)無明文規定。
答案:
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統計:
A(9), B(5), C(104), D(3), E(0) #233564
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/03/03
#3809412
業務員係指為期貨交易輔助人從事下列業務之...
(共 106 字,隱藏中)
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相關試題
262.期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人?(A)內部稽核 (B)自行查核 (C)交割結算 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。
#233565
263.關於期貨交易輔助人業務員之規定,下列何者正確?(1)同時具有證券及期貨業務員資格的業務員,得同時受託從事證券及期貨買賣;(2)業務員非經登記,不得執行業務;(3)業務員之登記、異動,應由業務員自己辦理登記事項;(4)有事實證明從事或涉及不誠信活動,顯示其不適合擔任業務員者,不得辦理登記:(A)(2)、(3)、(4) (B)(1)、(3)、(4) (C)(1)、(2)、(4) (D)(1)、(2)、(3)。
#233566
264.有關期貨交易輔助人業務員登記之規定,下列敘述何者錯誤?(A)未依規定參加職前訓練者,不得登記為期貨交易輔助人之業務員 (B)未依規定參加在職訓練者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷 (C)參加在職訓練但成績不合格者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷 (D)未依規定參加職前訓練或在職訓練者,喪失業務員資格。
#233567
265.關於期貨交易輔助人業務員之異動,下列何者不正確?(A)應於異動後三日內申報 (B)應向期貨公會或主管機關指定之機構申報 (C)業務員應辦理換發或繳回工作證 (D)所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前,對該人員之行為仍不能免責。
#233568
266.有下列何項情事時,不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員?(A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者 (B)限制行為能力者 (C)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人,其破產終結未滿三年或調協未履行者 (D)選項A、B、C皆是。
#233569
267.有關從業人員異動後,所屬機關應行申報之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商負責人有異動者,期貨商應於異動後五日內,向主管機關申報 (B)期貨交易所董事、監察人及經理人異動,該期貨交易所應於異動後五日內,申報主管機關核備 (C)期貨結算機構董事、監察人、經理人異動,應於異動後五日內,申報主管機關核備 (D)期貨交易輔助人負責人、經理人及業務員有異動者,期貨交易輔助人應於異動後五日內,向同業公會或主管機關指定之機構申報。
#233570
268.期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事下列何種業務?(A)受託買賣證券 (B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易 (C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)代客操作。
#233571
269.期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者,以下何項行為正確?(A)收受期貨交易人追繳之保證金 (B)接受期貨交易人全權委託之交易 (C)洩漏期貨交易人之資料 (D)依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務。
#233572
270.下列何者限於委任期貨商開戶買賣?(1)期貨交易輔助人之負責人;(2)期貨交易輔助人之經理人;(3)期貨交易輔助人之業務員;(4)期貨交易輔助人業務員之配偶:(A)僅(1)、(2)、(3) (B)僅(1)、(3)、(4) (C)僅(2)、(3)、(4) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233573
271.期貨交易輔助人之業務員應具備條件之一為:經期貨交易法第五條公告之國外期貨交易所所屬國權責機構舉辦之業務員測驗合格,仍在執行業務之有效期間內,並有幾年以上實際經驗及經主管機關認可者?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年。
#233574
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