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期貨交易法規
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108年 - 108-3 期貨商業務員-期貨交易法規#78846
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44. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任?
(A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(D)無明文規定
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A(77), B(44), C(1068), D(53), E(0) #2061076
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/17
私人筆記#4766921
未解鎖
第 26 條 本規則所稱業務員,係指...
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相關試題
45. 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤? (A)每半會計年度終了後二個月內,申報半年度財務報告 (B)每會計年度終了後三個月內,申報年度財務報告 (C)每月十日以前,申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊 (D)每月十五日前,申報上月份負責人持股變動情形
#2061077
46. 有關期貨經理事業可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確? (A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨信託業務 (C)期貨信託業務及期貨交易輔助人業務 (D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構
#2061078
47. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在 該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
#2061079
48. 期貨交易所應於何處備置其所交易之契約規格內容,供公眾閱覽? (A)期貨業商業同業公會 (B)證券暨期貨市場發展基金會 (C)期貨交易所主營業所所在地 (D)選項ABC皆是
#2061080
複選題49. 依我國期貨交易法之規定,下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者不正確? (A)喪失經濟效益 (B)有被操縱或壟斷之虞 (C)不經期貨交易所申請 (D)不符公共利益
#2061081
50. 公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途,下列何者正確?甲.購買營業用不動產;乙.填補公司虧損; 丙.報經主管機關核准之用途;丁.從事短期投資 (A)丙、丁 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、丁
#2061082
1. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確? (A)期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險 (B)風險預告書由申購人簽名並加註日期 (C)風險預告書一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執 (D)選項ABC皆是
#2061083
2. 下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人? (A)基金管理機構 (B)證券商 (C)保險公司 (D)選項ABC皆可
#2061084
3. 關於期貨信託事業內部控制制度之敘述,何者正確? (A)應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則之規定 (B)內部控制制度之訂定應報經董事會同意 (C)經主管機關通知變更內部控制制度者,期貨信託事業應於期限內變更 (D)選項ABC皆是
#2061085
4. 期貨信託事業之基金經理人,於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及其股 權性質之衍生性商品或有價證券交易時起,至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性 質之衍生性商品或有價證券時止,是否可從事相關之交易? (A)除法令另有規定外,一律不得從事交易 (B)報經公司總經理核准後,於核准範圍內從事交易 (C)報經主管機關之核准後從事交易 (D)均得從事交易,惟應向所屬期貨信託事業申報交易情形
#2061086
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