阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
> 試題詳解
27. 信託事業兼營全權委託投資業務,應指撥專用營運資金,其金額不得低於新臺幣多少元?
(A)五千萬
(B)三千萬
(C)二千萬
(D)一千萬
答案:
登入後查看
統計:
A(991), B(100), C(78), D(164), E(0) #839252
詳解 (共 1 筆)
菲比
B1 · 2017/05/31
#2235028
證券投資顧問事業設置標準 第二十三條信託...
(共 934 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
28. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限? (A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)無任何限制
#839253
29. 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下何者符合規定? (A)該節目錄音應保存一個月 (B)證券投資分析師甲因獲有某上市公司內線消息,在節目中以內線消息為訴求 (C)證券投資分析師甲得對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (D)南海投顧為求吸引投資大眾,於節目中加註保證獲利文字
#839254
30. 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A)強制應加入同業公會 (B)鼓勵加入同業公會 (C)自願性加入同業公會 (D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會
#839255
31. 甲受僱於S證券商,因違反從業人員管理規則,經主管機關依證券交易法第五十六條處以解除職務之處分後,經由其好友推薦代表H公司執行籌設E證券投資信託公司之發起人事務,下列敘述何者正確? (A)甲經解除職務處分滿一年後即可 (B)無相關之禁止規定 (C)甲不得持有H公司之股份 (D)該項解除職務處分滿三年後即可為之
#839256
32. 證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能,並有效運用於職務上之工作,樹立專業投資理財風氣,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來? (A)善良管理人注意原則 (B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)專業原則
#839257
33. 證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者,且未依時限申請展期,金管會得為如何之處理? (A)通知其補正 (B)通知其展期 (C)駁回申請案 (D)廢止其許可
#839258
34. 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後幾個營業日內為之? (A)1 (B)3 (C)5 (D)7
#839259
35. 乙客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向乙客戶收取之費用? (A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償 (C)違約金 (D)選項ABC皆不可收取
#839260
36. 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於: (A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人 (C)投信投顧業務人員 (D)選項ABC皆是
#839261
37. 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事,應: (A)避免之 (B)以書面約定為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
#839262
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742