阿摩線上測驗
登入
首頁
>
公職◆銀行內部控制◆法規
>
112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#113507
> 試題詳解
27.依「票券金融管理法」規定,票券商業務人員須向下列何者登記,否則不得執行職務?
(A)證期會
(B)金管會
(C)證券商同業公會
(D)票券金融商業同業公會
答案:
登入後查看
統計:
A(64), B(189), C(141), D(2140), E(0) #3080467
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/03/22
#5756086
票券金融管理法第 12 條票券商...
(共 241 字,隱藏中)
前往觀看
13
0
相關試題
44.依「票券金融管理法」規定,票券商業務人員須向下列何者登記,否則不得執行職務? (A)證期會 (B)金管會 (C)證券商同業公會 (D)票券金融商業同業公會
#760188
30、 依「票券金融管理法」規定,票券商業務人員須向下列何者登記,否則不得執行職務? (A) 證期會 (B) 金管會 (C) 證券商同業公會 (D) 票券金融商業同公會 票券金融商業同公會
#1259052
29.依「票券金融管理法」規定,票券商業務人員須向下列何者登記,否則不得執行職務?(A)證期會(B)金管會(C)證券商同業公會(D)票券金融商業同業公會
#3413997
28.依「票券金融管理法」規定,下列何者係屬票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣之短期票券? (A)國庫券 (B)基於商品交易而產生,且經受款人背書之本票 (C)未經金融機構保證發行之融資性商業本票 (D)基於勞務提供而產生,且經受款人背書之匯票
#3080468
29.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者應執行董事會所核准之營運策略及政策? (A)稽核委員會 (B)高階管理階層 (C)監理機關 (D)外部董事
#3080469
30.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有效的銀行內部制度應包括之原則,下列敘述何者錯誤? (A)適切的控制架構 (B)適當的職務分工 (C)建立有效的溝通管道 (D)員工可擔任責任相互衝突工作
#3080470
31.有關強化銀行內部控制制度之措施,下列敘述何者錯誤? (A)確實施行行員職務輪調 (B)確實施行行員休假制度 (C)加強對員工各項體能之訓練 (D)嚴格執行對員工品德之考核
#3080471
32.為防止金融弊端發生,下列何者不宜兼辦出納或經理財物之事務? (A)存款業務主管 (B)放款業務主管 (C)匯兌業務主管 (D)會計業務主管
#3080472
33.為維護業務持續運作,並降低意外因素對業務運作之影響程度,有關銀行之海外分行應注意事項,下列何者錯誤? (A)對重要系統應有妥善之備援措施 (B)辦公場所應與其他國內銀行儘量集中設於同一地點,以利照應 (C)辦公場所應避免與其他本國銀行集中設於同一地點 (D)對重要資料應有妥善之備援措施
#3080473
34.金融機構辦理有價證券買賣交易,下列敘述何者錯誤? (A)應確認有價證券交易之真實性 (B)付款支票應以交易對手為受款人 (C)各筆交易款項之支付均經主管核准 (D)應嚴格禁止開立有抬頭人之禁止背書轉讓支票
#3080474
相關試卷
114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#126031
2025 年 · #126031
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規#123771
2024 年 · #123771
113年 - 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#119125
2024 年 · #119125
113年 - 113 台灣金融研訓院第44期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規#118501
2024 年 · #118501
112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#113507
2023 年 · #113507
111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#111993
2022 年 · #111993
111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#107176
2022 年 · #107176
110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#104428
2021 年 · #104428
110年 - 110 台灣金融研訓院第 39 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類) #97566
2021 年 · #97566
109年 - 109 台灣金融研訓院第 38 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類) #93117
2020 年 · #93117