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公職◆銀行內部控制◆法規
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114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#126031
> 試題詳解
29.依「票券金融管理法」規定,票券商業務人員須向下列何者登記,否則不得執行職務?
(A)證期會
(B)金管會
(C)證券商同業公會
(D)票券金融商業同業公會
答案:
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統計:
A(22), B(63), C(64), D(882), E(0) #3413997
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/03/26
#6349103
票券金融管理法第 12 條票券...
(共 242 字,隱藏中)
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0
蘑蘑菇
B2 · 2025/09/14
#6725930
票券金融管理法
第
12
條第1項
票券商業務人員非經向票券金融商業同業公會登記,不得執行職務。
1
0
相關試題
30.票券商辦理非公司組織之公營事業機構何項業務時,不須辦理徵信調查?(A)承銷之本票經其他金融機構保證者(B)對該機構發行本票之承銷(C)對該機構發行本票之保證(D)對該機構發行本票之背書
#3413998
31.依規定,短期票券集中保管機構對參加人之帳簿與其送存及交割之憑證,應自登載日起,至少保存幾年?(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年
#3413999
32.依金融消費者保護法規定,金融消費者不接受金融服務業對爭議處理結果,得於收受處理結果之日起幾日內,向爭議處理機構申請評議?(A)三十(B)六十(C)九十(D)一百二十
#3414000
33.金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有之情事,不包括下列何者?(A)違反自律規範(B)使用金融服務業自己之註冊商標(C)損害金融服務業信譽(D)虛偽不實
#3414001
34.銀行業提供投資型金融商品,於訂立契約前,應充分瞭解金融消費者之相關資料,其中「瞭解金融消費者審查原則」規定,應留存之基本資料,不包括下列何者?(A)身分(B)家人背景(C)風險偏好(D)過往投資經驗
#3414002
35.金融服務業提供之金融商品屬複雜性高風險商品者,依規定錄音或錄影內容至少應保存多久期間?(A)該商品存續期間(B)該商品存續期間加計一個月(C)該商品存續期間加計二個月(D)該商品存續期間加計三個月
#3414003
36.依國際清算銀行巴賽爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者應維持權責劃分、報告系統明確之組織架構及確保授權辦法得以有效執行?(A)高階管理階層(B)董事會(C)稽核委員會(D)董事長
#3414004
37.依銀行法第七條有關活期存款依約定方式提取存款之規範規定,金融機構得與客戶約定之轉帳方式,下列敘述何者錯誤?(A)金融機構依約定轉入後,應寄發對帳通知(B)得將活期存款轉入同一金融機構之活期存款帳戶(C)不得將活期存款轉入其他金融機構之活期存款帳戶(D)不得有概括授權將活期存款轉入支票存款帳戶之情事
#3414005
38.有關銀行業應由總機構指定單位負責檢舉案件之受理及調查,下列敘述何者錯誤?(A)可指定法令遵循單位辦理(B)可指定內部稽核單位辦理(C)可指定政風單位辦理(D)若案件性質較特殊複雜或內部無適宜人員可擔任調查工作者,仍不可委由外部專業獨立單位辦理
#3414006
39.依規定,信用卡發卡機構辦理發卡業務時,有關得於申請書上另行附加勾選其他非經客戶同意申請之卡片,下列敘述何者正確?(A)只有所屬職員可以(B)只有委外行銷推廣人員可以(C)所屬職員及委外行銷推廣人員都可以(D)所屬職員及委外行銷推廣人員都不可以
#3414007
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