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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#90574
> 試題詳解
27. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:
(A)業務人員
(B)受僱人員
(C)經理人
(D)經手人員
答案:
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統計:
A(329), B(116), C(122), D(1500), E(0) #2447782
詳解 (共 1 筆)
尾立
B1 · 2020/09/10
#4264458
《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
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2022/11/09
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第二章個人交易之規範 第四條之一證券投...
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相關試題
28. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 (B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C)不得為境外基金績效之預測 (D)可用過去之業績表現作為預期未來績效
#2447783
29. 四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任某投信公司全權委託投資,該投信公司應如何處理? (A)請四人簽訂共同委任契約 (B)與四人個別簽訂委任契約 (C)無法接受 (D)再找其他小額客戶與四人湊成二千萬元簽訂共同委任契約
#2447784
30. 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬,應依下列何種基準,以一定比例計算之? (A)委託投資時之資產 (B)委託投資資產淨值 (C)其他法令規定 (D)選項ABC皆是
#2447785
31. 下列何者非投信事業之「關係人」? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
#2447786
32. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
#2447787
33. 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目? (A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
#2447788
34. 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者,應於內部設立演算法之監管機制,其審核包括? (A)期初審核 (B)定期審核 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#2447789
35. 投信事業在國內募集投資國內之投信基金,原則上應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,給付買回價金? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#2447790
36. 投信投顧公會接獲投信事業申請經營全權委託投資業務書件,應如何進行? (A)僅須將原申請書件轉送金管會 (B)申請書件連同審查表及審查意見等轉報金管會許可 (C)於轉報申請書件後,依金管會指示說明審查意見 (D)由金管會填具審查意見表
#2447791
37. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分,下列何者為非? (A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金,至補正改善為止
#2447792
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