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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#113744
> 試題詳解
27. 依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態?
(A)全額包銷
(B)代銷
(C)居間銷售
(D)餘額包銷
答案:
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統計:
A(6), B(11), C(278), D(21), E(0) #3090292
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/22
#5785295
證券交易法 第 10 條本法所稱承銷,謂...
(共 43 字,隱藏中)
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Annie
B2 · 2025/09/07
#6659533
證券承銷主要方式包括: 全額包銷(F...
(共 272 字,隱藏中)
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28. 戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次? (A)3 分鐘 (B)5 分鐘 (C)10 分鐘 (D)15 分鐘
#3090293
29. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為: (A)千分之一 (B)千分之一點五 (C)千分之一點四二五 (D)千分之三
#3090294
30. 甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定, 證券櫃檯買賣中心應如何處理? (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
#3090295
31. 以下何者「非」創新板公司上市後,承銷商持續協助法遵作業之職責範圍? (A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司 (B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會 (C)協助董事會運作 (D)協助編製財務預測
#3090296
32. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#3090297
33. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書 件即日起至申報生效前,除依法令發布之資訊外,下列何項敘述為不正確? (A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊 (B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊 (C)不得發布財務業務之預測性資訊 (D)可先向投資人推薦股票
#3090298
34. 以下關於「臺灣創新板」之敘述何者為非? (A)為協助新創企業提早進入資本市場,取得長期股權資金支應業務發展 (B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環 (C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板第一上市公司 (D)創新板漲跌幅限制為 7%並採逐筆交易
#3090299
35. 幾個常見的網路攻擊手法中,藉由在同一時間內送出大量封包,衝爆網站造成當機並停止服務的 為: (A)釣魚 (B)蠕蟲 (C)SQL 資料隱碼攻擊 (D)分散式阻斷服務攻擊
#3090300
36. 將不法所得合法化,將資金再投入正常交易活動,屬於洗錢行為三階段的何者態樣? (A)融資(financing) (B)處置(placement) (C)多層化(layering) (D)整合(integration)
#3090301
37. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公 司從事衍生性商品交易資訊? (A)每月五日 (B)每月十日 (C)每月十五日 (D)每月二十日
#3090302
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