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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#113744
> 試題詳解
29. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為:
(A)千分之一
(B)千分之一點五
(C)千分之一點四二五
(D)千分之三
答案:
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統計:
A(9), B(251), C(41), D(12), E(0) #3090294
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/23
#5786179
現行集中交易市場課徵證券交易稅之類別及適...
(共 1165 字,隱藏中)
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30. 甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定, 證券櫃檯買賣中心應如何處理? (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
#3090295
31. 以下何者「非」創新板公司上市後,承銷商持續協助法遵作業之職責範圍? (A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司 (B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會 (C)協助董事會運作 (D)協助編製財務預測
#3090296
32. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#3090297
33. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書 件即日起至申報生效前,除依法令發布之資訊外,下列何項敘述為不正確? (A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊 (B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊 (C)不得發布財務業務之預測性資訊 (D)可先向投資人推薦股票
#3090298
34. 以下關於「臺灣創新板」之敘述何者為非? (A)為協助新創企業提早進入資本市場,取得長期股權資金支應業務發展 (B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環 (C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板第一上市公司 (D)創新板漲跌幅限制為 7%並採逐筆交易
#3090299
35. 幾個常見的網路攻擊手法中,藉由在同一時間內送出大量封包,衝爆網站造成當機並停止服務的 為: (A)釣魚 (B)蠕蟲 (C)SQL 資料隱碼攻擊 (D)分散式阻斷服務攻擊
#3090300
36. 將不法所得合法化,將資金再投入正常交易活動,屬於洗錢行為三階段的何者態樣? (A)融資(financing) (B)處置(placement) (C)多層化(layering) (D)整合(integration)
#3090301
37. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公 司從事衍生性商品交易資訊? (A)每月五日 (B)每月十日 (C)每月十五日 (D)每月二十日
#3090302
38. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述,何者有誤? (A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時,其申報買賣數量須一次成交,不得部分成交 (B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之 (C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件,投資經驗 (D)等價成交系統得自市場交易時間開始前 30 分鐘輸入
#3090303
39. 有關公開收購之條件,下列敘述何者為錯誤? (A)公開收購開始後不得調降公開收購價格 (B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購 (C)公開收購開始後,不得降低預定公開收購有價證券之數量 (D)公開收購開始後,公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業所,或任何場所購買同種類之 有價證券
#3090304
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