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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#113744
> 試題詳解
34. 以下關於「臺灣創新板」之敘述何者為非?
(A)為協助新創企業提早進入資本市場,取得長期股權資金支應業務發展
(B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環
(C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板第一上市公司
(D)創新板漲跌幅限制為 7%並採逐筆交易
答案:
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統計:
A(9), B(6), C(24), D(318), E(0) #3090299
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/23
#5786238
引用出處:https://www.tws...
(共 494 字,隱藏中)
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35. 幾個常見的網路攻擊手法中,藉由在同一時間內送出大量封包,衝爆網站造成當機並停止服務的 為: (A)釣魚 (B)蠕蟲 (C)SQL 資料隱碼攻擊 (D)分散式阻斷服務攻擊
#3090300
36. 將不法所得合法化,將資金再投入正常交易活動,屬於洗錢行為三階段的何者態樣? (A)融資(financing) (B)處置(placement) (C)多層化(layering) (D)整合(integration)
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#3090302
38. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述,何者有誤? (A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時,其申報買賣數量須一次成交,不得部分成交 (B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之 (C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件,投資經驗 (D)等價成交系統得自市場交易時間開始前 30 分鐘輸入
#3090303
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#3090304
40. 國際上哪個規範對於「漂綠」提出具體措施? (A)GRI (B)TCFD (C)SFDR (D)SASB
#3090305
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#3090306
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#3090307
43. 發行人申請登錄興櫃戰略新板,輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份? (A)1%以上 (B)2%以上 (C)3%以上 (D)4%以上
#3090308
44. 開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶? (A)五年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3090309
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