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期貨法規與自律規範
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115年 - 115-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145042
> 試題詳解
27. 期貨交易輔助人應於每月幾日以前,向主管機關申報上月份業務量月報表?
(A)3 日
(B)5 日
(C)10 日
(D)15 日
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相關試題
28. 除主管機關及其指定之機構外,下列何者亦可對期貨交易輔助人之業務、財務及其他必要事項進行 查核? (A)期貨交易所 (B)券商公會 (C)期貨公會 (D)以上皆是
#4045035
29. 期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣 8 億元時,應即申報之對象不包括下列何者? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
#4045036
30. 槓桿交易商管理規則所稱之專業機構投資人,係指下列哪些機構? Ⅰ.銀行;Ⅱ.保險公司;Ⅲ.票券 金融公司;Ⅳ.期貨交易所;Ⅴ.期貨業;Ⅵ.期貨公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D) Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#4045037
31. 槓桿交易商所稱之業務員,不包括從事下列何項業務之人? (A)槓桿保證金契約之研究分析 (B)槓桿保證金契約之主辦會計 (C)槓桿保證金契約之風險管理 (D)槓桿保證金契約之全權委託
#4045038
32. 依我國期貨交易法之規定,應建立財務、業務內部控制制度之期貨相關機構,不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業 (D)期貨公會
#4045039
33. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得以命令通知變更其章程之期貨相關機構,不包 括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業 (D)期貨公會
#4045040
34. 依我國期貨交易法之規定,下列有關仲裁之敘述何者錯誤? (A)期貨交易所生之爭議,當事人應強制進行仲裁 (B)仲裁除期貨交易法另有規定外,依仲裁法之規定 (C)爭議當事人不能依協議指定第三仲裁人時,主管機關得依依職權指定之 (D)期貨業對於仲裁之判斷,遲不履行時,主管機關得命令其停業或為其他必要之處分
#4045041
35. 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業之受任人或受雇人,對於職務上之行為,要求期約或收受 不正利益,最高可處之罰則為何? (A)3 年以上 10 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B)7 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 200 萬元以下罰金 (C)5 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (D)3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 200 萬元以下罰金
#4045042
1. ETF 具有提供多元選擇、投資管道便利等優點,下列何者不是 ETF 商品之投資風險? (A)終止上市風險 (B)集中度風險 (C)股票換股風險 (D)系統風險
#4045043
2. 臺灣證券交易所推出的主動式 ETF 和被動式 ETF 商品,下列敘述何者不正確? (A)被動式 ETF 無追蹤指數 (B)主動式 ETF 係由基金經理人主動挑選成分股 (C)主動式 ETF 管理費較高 (D)被動式 ETF 追求「與大盤績效一致」的報酬
#4045044
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