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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
> 試題詳解
28.某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約,則其全權委託許可將無效?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
答案:
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統計:
A(142), B(567), C(25), D(13), E(0) #3375081
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/23
#6313475
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 232 字,隱藏中)
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10
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私人筆記 (共 1 筆)
Chen Aaron
2026/02/07
私人筆記#7810017
未解鎖
撤銷門檻:投信或投顧事業自換發經營全...
(共 324 字,隱藏中)
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相關試題
29.甲投信公司經營全權委託投資業務,事後有相當理由認為營業保證金保管銀行業務尚非妥適,為 確保提存營業保證金之安全,可採取下列何項措施? (A)將保證金分散提存於二家以上金融機構 (B)經金管會之核准後得更換之 (C)更換後五日內申報金管會 (D)實收資本額增加時,不再調整金額
#3375082
30.某投信事業辦理全權委託投資業務,依法令規定,負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該 投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起,至不再持有該種股票時止,禁止其從事該種 股票之交易,則下列何者非受禁止規定拘束? (A)負責統籌全權委託業務之副總以自己名義進行交易 (B)投信事業投資部門經理以其剛滿 16 歲的女兒名義所開立的戶頭進行交易 (C)投信事業投資部門經理之配偶以自己的名義進行交易 (D)投信事業投資部門經理之父以自己的名義進行交易
#3375083
31.投信與其轉投資成立之私募股權子公司為二獨立法律個體,原則上各配置相關業務人員,考量資 源綜效與風險控管,投信人員仍不得兼任以下私募股權子公司何種職務? (A)主辦會計 (B)法令遵循人員 (C)銷售人員 (D)內部稽核人員
#3375084
32.有關投信投顧事業人員之管理,下列敘述何者正確? (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時,公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄 (D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之
#3375085
33.信宜投顧公司委任某投資分析人員,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資 理財節目,該節目錄音應至少保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3375086
34.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員,除有正當理由並 事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者,其個人帳戶買入(賣出)某 種股票後多少期間內不得再行賣出(買入)? (A)一週 (B)七個營業日內 (C)三個月 (D)三十日
#3375087
35. 證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務,以下何者為應告知客戶之注意事項?甲、客戶於使用前應 詳閱服務內容或其他相關公開揭露資訊;乙、客戶應認知投資工具有其內在限制與現實情況存在潛在落差 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3375088
36.下列投信事業內部人員禁止兼任規定,何者錯誤? (A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任 (B)投信公司內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (C)全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構,投信公司基金經理人得與全權委託投資經理人 相互兼任 (D)投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務
#3375089
37.投信總經理得兼任私募股權子公司之何職務? (A)子公司董事 (B)子公司董事長 (C)子公司總經理 (D)子公司法遵人員
#3375090
38.下列有關投顧事業從事廣告、公開說明會等營業促銷活動之敘述,何者錯誤? (A)從事公開說明會之內容應錄影及錄音存查,並至少保存一年 (B)應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報 (C)為營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存一年 (D)主管機關得隨時抽查投顧事業之宣傳資料及廣告物等相關紀錄,投顧事業不得拒絕或妨礙
#3375091
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