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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德1-100#32520
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28. 從事有關投資型金融商品之廣告,下列敘述何者正確?
(A)廣告中得以獲利為廣告, 只要有事實或理論根據,不須同時報導其風險
(B)未經主管機關核定的金融商品,可 先行從事廣告活動測試市場
(C)平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示 警語
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(16), B(10), C(1322), D(429), E(0) #1013636
詳解 (共 1 筆)
akop9155
B1 · 2016/11/23
#1524948
任何投資型商品刊登廣告必須要經由主管機關...
(共 46 字,隱藏中)
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29. 金融業務人員從事業務推廣與招攬,下列何者為不當行為? (A)為競爭目的,散布損 害他人營業信譽之廣告 (B)任意提供主觀性之投資情報 (C)違背或抵觸法令規定 (D) 以上皆是
#1013637
30. 證券從業人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為: (A)公司應負監督管理之責 (B)公司不應干涉從業人員之個人行為 (C)公司不必負任何 責任 (D)公司應委託徵信公司偷偷監視
#1013638
31. 金融從業人員推廣業務時,下列何種行為是錯誤的? (A)推廣業務需考量客戶之投資 風險承受度 (B)推廣業務需了解客戶投資經驗 (C)推廣經主管機關核准業務 (D)推廣 未經主管機關核准業務
#1013639
32. 金融從業人員推廣投資型業務時,下列何種行為是正確的? (A)為提高客戶收益,應 推薦有內線消息之明牌 (B)推介經主管機關核准之商品 (C)為達成業績目標,推介自 己都無法了解之金融商品 (D)雖沒有合法資格,仍然從事該項推廣業務
#1013640
33. 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業,以下何種態度是錯誤的? (A)應由客戶所填資 料充分知悉客戶狀況 (B)應由客戶所填資料評估客戶狀況 (C)請客戶隨便填一填以便 歸檔備查 (D)辦理充分瞭解客戶作業是推介商品非常重要程序
#1013641
34. 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業,應充分知悉並評估客戶之狀況,下列何者為是? (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識及投資經驗 (B)應充分知悉並評估客戶之財務狀 況 (C)應充分知悉並評估客戶之承受投資風險程度 (D)以上皆是
#1013642
35. 以下何者為金融服務業向不特定多數人之銷售行為? (A)透過發言人公佈商品內容 (B)透過新聞稿通知媒體商品內容 (C)於傳播媒體宣傳金融商品 (D)以上皆是
#1013643
36. 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商 品內容並請其代為刊登
#1013644
37. 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售? (A)經主管機關 核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金 (C)信託集合管理運用 帳戶 (D)國內私募有價證券
#1013645
38. 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者是正確的? (A)得以電子郵件促銷未經主管 機關核准的業務 (B)得以網路向多數人推薦國內私募基金 (C)為爭取業績,應極力推 銷收益率最高的商品而避談風險 (D)客戶簽約前應向客戶說明契約內容
#1013646
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