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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德1-100#32520
> 試題詳解
31. 金融從業人員推廣業務時,下列何種行為是錯誤的?
(A)推廣業務需考量客戶之投資 風險承受度
(B)推廣業務需了解客戶投資經驗
(C)推廣經主管機關核准業務
(D)推廣 未經主管機關核准業務
答案:
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統計:
A(37), B(8), C(24), D(1654), E(0) #1013639
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/09/01
#1455913
原本題目:31. 金融從業人員推廣業務時...
(共 222 字,隱藏中)
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怡寶陳
B1 · 2016/08/25
#1450720
D選項末「第3頁,共37頁」為冗句
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相關試題
32. 金融從業人員推廣投資型業務時,下列何種行為是正確的? (A)為提高客戶收益,應 推薦有內線消息之明牌 (B)推介經主管機關核准之商品 (C)為達成業績目標,推介自 己都無法了解之金融商品 (D)雖沒有合法資格,仍然從事該項推廣業務
#1013640
33. 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業,以下何種態度是錯誤的? (A)應由客戶所填資 料充分知悉客戶狀況 (B)應由客戶所填資料評估客戶狀況 (C)請客戶隨便填一填以便 歸檔備查 (D)辦理充分瞭解客戶作業是推介商品非常重要程序
#1013641
34. 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業,應充分知悉並評估客戶之狀況,下列何者為是? (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識及投資經驗 (B)應充分知悉並評估客戶之財務狀 況 (C)應充分知悉並評估客戶之承受投資風險程度 (D)以上皆是
#1013642
35. 以下何者為金融服務業向不特定多數人之銷售行為? (A)透過發言人公佈商品內容 (B)透過新聞稿通知媒體商品內容 (C)於傳播媒體宣傳金融商品 (D)以上皆是
#1013643
36. 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商 品內容並請其代為刊登
#1013644
37. 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售? (A)經主管機關 核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金 (C)信託集合管理運用 帳戶 (D)國內私募有價證券
#1013645
38. 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者是正確的? (A)得以電子郵件促銷未經主管 機關核准的業務 (B)得以網路向多數人推薦國內私募基金 (C)為爭取業績,應極力推 銷收益率最高的商品而避談風險 (D)客戶簽約前應向客戶說明契約內容
#1013646
39. 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者不宜? (A)說明財產之管理運用並非絕無風 險 (B)說明公司以往之經理績效無法保證最低收益 (C)請客戶簽約前應詳閱說明書 (D)片斷截取報章雜誌之報導作為促銷資料
#1013647
40. 金融從業人員準備促銷資料,以下何者為是? (A)引用數據、資料作為促銷資料內容 時毋須註明出處 (B)引用數據、資料作為促銷資料內容時故意隱匿不利客戶之資訊 (C) 促銷資料應載明公司相關資料 (D)故意隱匿資料致誤導投資大眾或客戶
#1013648
41. 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜? (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利招攬 業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及 比較其他同業應為客觀公平之比較
#1013649
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