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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#49381
> 試題詳解
28. 依我國法令規定,境外基金機構欲在我國從事募集銷售行為,應委任何人為之?
(A)受任人
(B)總代理人
(C)經銷商
(D)代理商
答案:
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統計:
A(97), B(1374), C(50), D(50), E(0) #1256019
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/05
#1867980
境外基金管理辦法第 3 條境外基金管理機...
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2022/11/21
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第 3 條 境外基金管理機構或其指定...
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29. 有關境外基金銷售機構應辦理事項,以下何者敘述錯誤? (A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜,應直接轉送境外基金機構辦理 (B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人 (C)就 可歸責銷售機構之情事,應協助投資人紛爭處理 辦理投資人權益保護事宜及一 通知事項 (D)銷售機構終止辦理境外基金之募集及銷售業務者,應即通知總代理人
#1256020
30. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保 證金之金額為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#1256021
31. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務,有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確? (A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之 (B)證券經紀商由客戶自行指定 (C)客戶 定證券經紀商,由證券投信或投顧事業 定,但 得 定 該事業具控制 從屬 關係者 (D)受託證券經紀商之受託買賣契約應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價 證券投資或證券相關商品交易,逾越法令或契約限制,應由證券經紀商負履行責任
#1256022
32. 依照境外基金管理辦法規定,證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金 必須成立滿幾年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#1256023
33. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#1256024
34. 擔任證券投資信託事業之發起人,不得有下列何者之情事? (A)曾因使用票據經拒絕往來,目前恢復往來 (B)因違反證券交易法受罰鍰之處分 (C)受破產之宣告已復權 (D)因背信被判緩刑,剛好期滿一年
#1256025
35. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現 淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約 定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#1256026
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1256027
37. 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1256028
38. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理,客戶服務相關部門應登載之內容包括: (A)申訴日期 (B)申訴性質 (C)類似申訴是否持續發生 (D)選項ABC皆是
#1256029
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