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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
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29. 夫妻兩人分別持有新興證券投資信託公司股份各10%,有意再增加持股比例,請問他們合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)不可再增加
答案:
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統計:
A(812), B(33), C(123), D(58), E(0) #1139314
詳解 (共 1 筆)
selena21722
B1 · 2017/04/18
#2141374
不得超過25%夫妻各10%25%-20%...
(共 25 字,隱藏中)
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30. 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲可以發表下列何種情事? (A)預測某一產業別未來走勢 (B)對個別股票未來之價位作研判預測 (C)宣傳已提出申請之新基金 (D)公告因職務上先知悉某公司尚未公告之專利機密
#1139315
31. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人? (A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者 (B)證券商 (C)金融控股公司 (D)曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定,未執行完畢
#1139316
32. 有關投顧事業設立之申請程序,下列敘述何者為非? (A)第一階段許可完成後應向金管會辦妥公司登記(B)第一階段若有書件記載不完備者,金管會得通知補正 (C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件 (D)第一階段應檢附發起人會議紀錄、營業計畫書
#1139317
33. 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)選項ABC皆是
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34. 依證券投資信託及顧問法規定,何種事業不得兼營證券投資信託事業? (A)證券商 (B)期貨商 (C)期貨信託事業 (D)期貨顧問事業
#1139319
35. 因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約,則公會對該會員得處以新臺幣多少之違約金? (A)二萬元以上、十萬元以下 (B)十萬元以上、三十萬元以下 (C)十萬元以上、五十萬元以下 (D)十萬元以上、三百萬元以下
#1139320
36. 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於: (A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人 (C)投信投顧業務人員 (D)選項ABC皆是
#1139321
37. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A)三個月 (B)四個月 (C)半年 (D)一年
#1139322
38. 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員,立志要成為電視上證券分析之名師,請問甲應先取得何種資格? A.證券投資分析人員資格;B.證券商高級業務員測驗合格;C.投信投顧業務員測驗合格 (A)僅B (B)僅C (C)B或C (D)僅A
#1139323
39. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內,編具年度財務報告向主管機關申報? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#1139324
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