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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
29.全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳产編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送 達客戶?
(A)每月十五日、年度終了後一個月
(B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業曰
(C)每月第五曰、年度終了後十五日
(D)每月終了後十個營業曰、每年終了後三個營業日
答案:
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統計:
A(60), B(492), C(37), D(36), E(0) #705674
詳解 (共 1 筆)
拉維乖
B1 · 2019/11/23
#3682738
全權委託投資契約之受任人應於每年營業終了...
(共 52 字,隱藏中)
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相關試題
全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶? (A)每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日 (C)每月第五日、年度終了後十五日 (D)每月十五日、年度終了後一個月
#167867
31、 ( ) 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶? (A) 每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B) 每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日 (C) 每月第五日、年度終了後十五日 (D) 每月十五日、年度終了後一個月
#1158307
18. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶? (A)每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日 (C)每月第五日、年度終了後十五日 (D)每月十五日、年度終了後一個月
#1867891
1. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶? (A)每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日 (C)每月第五日、年度終了後十五日 (D)每月十五日、年度終了後一個月
#2205057
30.初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間内參加職前訓練? (A)半年 (B)三個月 (C) 一年 (D) 二個月
#705675
31.證券投資信託事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者,應於異動幾日内向投信 投顧公會申報並登錄之? (A) 二個營業曰 (B)三曰 (C)三個營業曰 (D)五個營業曰
#705676
32.甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承鎖 商所承鎖之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A)僅可申購投資資產5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可
#705677
33.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對巳送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
#705678
34.下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國内政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#705679
35.甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受邀檐任證券投 資信託事業之發起人? (A)—年 (B) 二年 (C)三年 (D)五年
#705680
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