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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
> 試題詳解
29. 下列導致 ETN 終止上市之原因,以下何者為非?
(A)存續期間屆滿
(B)標的指數停止編製或授權
(C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回
(D)發行證券商有金融機構拒絕往來紀錄
答案:
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統計:
A(17), B(7), C(127), D(25), E(0) #2818743
詳解 (共 1 筆)
Andy Lo
B2 · 2022/05/31
#5486693
依據證交所營業細則第50-8條,ETN發...
(共 255 字,隱藏中)
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相關試題
30. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者,證交所可處以下列何項措施? (A)暫停該有價證券融資融券交易 (B)限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額 (C)通知各證券商於買賣交易異常之有價證券時,增繳交割結算基金 (D)選項ABC皆可
#2818744
31. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)委託人應親自填具徵求人姓名 (C)違反主管機關處分已逾三年者得擔任徵求人 (D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人使用
#2818745
32. 證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括: (A)買賣種類 (B)股票代號 (C)委託人帳號 (D)選項ABC皆須輸入
#2818746
33. 逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單 會留存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2818747
34. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? (A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
#2818748
35. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? (A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三 (C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率,無折扣空間
#2818749
36. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何?甲.提高法人參與初級市場比重;乙. 發揮承銷商配售功能;丙.使資金募集更具效益 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2818750
37. 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數 10%以上之股東,得委託信託事業擔任委託 書徵求人? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2818751
38. 目前我國認購權證其發行人為:甲.標的證券發行公司;乙.標的證券發行公司以外之第三 者。何者正確? (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆非
#2818752
39. 股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審 議之? (A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內
#2818753
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