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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
> 試題詳解
35. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確?
(A)只對賣出收取
(B)收取上限為千分之三
(C)買進與賣出時各計算一次
(D)為固定費率,無折扣空間
答案:
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統計:
A(11), B(8), C(139), D(3), E(0) #2818749
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/24
私人筆記#7457706
未解鎖
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 ...
(共 423 字,隱藏中)
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36. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何?甲.提高法人參與初級市場比重;乙. 發揮承銷商配售功能;丙.使資金募集更具效益 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2818750
37. 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數 10%以上之股東,得委託信託事業擔任委託 書徵求人? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2818751
38. 目前我國認購權證其發行人為:甲.標的證券發行公司;乙.標的證券發行公司以外之第三 者。何者正確? (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆非
#2818752
39. 股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審 議之? (A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內
#2818753
40. 公司於股票公開發行登記後,應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關 指定之資訊申報網站進行傳輸? (A)董事、監察人 (B)經理人 (C)持有公司股份超過股份總額 10%之股東 (D)選項ABC皆是
#2818754
41. 有關 ETN 申購機制之敘述,以下何者為非? (A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日 (B)申購價格為申請前一日收盤指標價值 (C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購 (D)發行證券商得於公開說明書載明拒絕條件
#2818755
42. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種? (A)外資型及法人型 (B)成長型及穩定型 (C)公司型及契約型 (D)股票型及債券型
#2818756
43. 上市股票私人間直接讓受,除股數不超過一成交單位外,其前後兩次之讓受行為,相隔不 得少於: (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#2818757
44. 股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應 於該案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十二日
#2818758
45. 某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響, 擬申請延後上市買賣,如何辦理? (A)有正當理由,但僅有一個月緩衝期 (B)有正當理由,得延長至承銷商規劃上市買賣之日期 (C)不得延長 (D)有正當理由,得延長三個月,延長以一次為限
#2818759
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