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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#86751
> 試題詳解
29. 代辦股務之機構須配置哪種設備?
(A)電腦設備
(B)印鑑比對系統
(C)具防火、防水、防盜功能之金庫
(D)選項A、B、C 皆是
答案:
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統計:
A(25), B(24), C(11), D(2573), E(0) #2342988
詳解 (共 1 筆)
boy0988540160
B1 · 2020/06/18
#4077207
電腦設備:方便紀錄相關文件及保留資料方便...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/14
私人筆記#4406445
未解鎖
代辦股務之機構,其辦理股務業務之設備,應...
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30. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息? (A)變更董事長 (B)存款不足遭退票 (C)因訴訟對公司財務或業務有重大影響者 (D)選項A、B、C皆是
#2342989
31. 上市公司經終止上市,且被列為管理股票者,欲再行申請上市時應如何辦理? (A)重新依上市審查準則所定條件辦理 (B)證交所對此類公司另行訂定上市條件 (C)需重新獲得主管機關許可上市 (D)不准再申請上市
#2342990
32. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? (A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產
#2342991
33. 集中交易市場採逐筆交易之時段為: (A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)選項A、B、C皆是
#2342992
34. 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票,應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內,向櫃買中 心提出? (A)一星期 (B)二星期 (C)一個月 (D)二個月
#2342993
35. 接受客戶委託應先收足款項方予買進的證券是: (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)管理股票 (D)公司債
#2342994
36. 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公司 之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報? (A)2 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)15 個
#2342995
37. 向證券金融公司開立帳戶之委託人,擬變更新受託證券商時,下列哪一敘述正確? (A)由新受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司 (B)由原受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司 (C)在生效日之次一營業日變更 (D)由新受託證券商通知原受託證券商
#2342996
38. 當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後 個營業日內未補繳足夠金額,可 能將面臨「斷頭」? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#2342997
39. 未上市或未上櫃公司發行公開之股票,其持有人申報對非特定人公開招募,應委託證券承銷商 包銷,並保留多少比率之承銷股數由證券承銷商自行認購? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#2342998
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