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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#86751
> 試題詳解
32. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理?
(A)視為尚未停業
(B)視為清算程序
(C)視為辦理解散中
(D)視為破產
答案:
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統計:
A(1991), B(437), C(45), D(23), E(0) #2342991
私人筆記 (共 1 筆)
必勝
2021/04/17
私人筆記#2988290
未解鎖
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第 ...
(共 78 字,隱藏中)
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33. 集中交易市場採逐筆交易之時段為: (A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)選項A、B、C皆是
#2342992
34. 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票,應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內,向櫃買中 心提出? (A)一星期 (B)二星期 (C)一個月 (D)二個月
#2342993
35. 接受客戶委託應先收足款項方予買進的證券是: (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)管理股票 (D)公司債
#2342994
36. 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公司 之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報? (A)2 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)15 個
#2342995
37. 向證券金融公司開立帳戶之委託人,擬變更新受託證券商時,下列哪一敘述正確? (A)由新受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司 (B)由原受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司 (C)在生效日之次一營業日變更 (D)由新受託證券商通知原受託證券商
#2342996
38. 當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後 個營業日內未補繳足夠金額,可 能將面臨「斷頭」? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#2342997
39. 未上市或未上櫃公司發行公開之股票,其持有人申報對非特定人公開招募,應委託證券承銷商 包銷,並保留多少比率之承銷股數由證券承銷商自行認購? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#2342998
40. 外國企業來臺以存託憑證方式籌措資金謂之發行: (A)臺灣存託憑證(TDR) (B)全球存託憑證(GDR) (C)美國存託憑證(ADR) (D)歐洲存託憑證(EDR)
#2342999
41. 經核准終止上市之有價證券,證交所應於實施日幾日前公告? (A)7 日 (B)12 日 (C)15 日 (D)20 日
#2343000
42. 證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時,證券商可否請求賠償? (A)得向證交所請求賠償 (B)應循行政救濟程序處理 (C)應透過證券商業同業公會請求證交所賠償 (D)不得向證交所請求賠償
#2343001
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