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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#107706
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39. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理?
(A)視為尚未停業
(B)視為清算程序
(C)視為辦理解散中
(D)視為破產
答案:
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統計:
A(1146), B(222), C(34), D(22), E(0) #2914434
詳解 (共 1 筆)
いろ いろ
B1 · 2022/11/15
#5658458
第 68 條經撤銷證券業務特許之證券商,...
(共 99 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/11
私人筆記#4388247
未解鎖
第 34 條 證券商有停業者,其經手在本...
(共 58 字,隱藏中)
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相關試題
40. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司,申請上市時可免除哪方面條件? (A)設立年限 (B)資本額 (C)獲利能力 (D)股權分散
#2914435
41. 證交所編製之證券行情單內含何種資訊? (A)證券名稱或代號 (B)收盤價格 (C)股價最高與最低價格 (D)選項ABC皆是
#2914436
42. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: (A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容
#2914437
43. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限? (A)原委託申報已超過 30 分鐘者 (B)委託數量大於 100 交易單位者 (C)原委託事項尚未成交者 (D)委託金額大於新臺幣 100 萬元者
#2914438
44. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#2914439
45. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買 賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#2914440
46. 證券商受託買進外國有價證券,除專業投資機構外,應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管? (A)委託人 (B)往來銀行 (C)國外信託機構 (D)證券商或複受託金融機構
#2914441
47. 何種證券商營業屆滿五個完整會計年度可申請上市? (A)專營承銷證券商 (B)專營自營證券商 (C)專營自營與經紀證券商 (D)綜合證券商
#2914442
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項ABC皆是
#2914443
49. 關於委託人融資融券擔保維持率,下列哪一項敘述正確? (A)融資擔保品證券市值下跌,會使擔保維持率下降 (B)融資擔保品證券市值下跌,會使擔保維持率上升 (C)融券賣出證券上漲,會使擔保維持率上升 (D)選項ABC皆是
#2914444
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