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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#119553
> 試題詳解
29. 何者非證券商「數位體驗專區」可提供之服務範圍?
(A)教導客戶運用數位工具
(B)提供客戶諮詢服務、金融商品相關活動訊息
(C)進行商品介紹與推廣
(D)代理客戶操作數位工具
答案:
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統計:
A(19), B(42), C(170), D(1563), E(0) #3227549
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/04/27
#6079833
證券商提供數位服務作業指引 第3條...
(共 140 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Zoey
2024/06/23
私人筆記#6134614
未解鎖
數位體驗專區:係指設置符合資通安全標準之...
(共 83 字,隱藏中)
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30. 我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3227550
31. 何者非證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍? (A)提供客戶諮詢服務 (B)處理客戶消費爭議 (C)主動向客戶推介金融商品 (D)被動提供客戶交易平台說明
#3227551
32. 對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範,以下敘述何者錯誤? (A)所有紀錄均至少須保存一年 (B)服務人員以電話提供服務須進行電話錄音 (C)以智能客服提供服務亦須保留紀錄 (D)有爭議或申訴之案件應至少保留紀錄十年
#3227552
33. 何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件? (A)須設置在總公司或分支機構營業處所內 (B)須與營業處所有明顯區隔 (C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務,評估資通安全、個人資料風險,並訂定控管措施 (D)配置於客戶服務中心之業務人員,須於證券商申報單一窗口登記為數位服務職務
#3227553
34. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購 (D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
#3227554
35. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確? (A)會造成公司資產減少 (B)會造成公司之淨值減少 (C)會使負債增加 (D)會造成公司流通在外股數增加,每股盈餘被稀釋
#3227555
36. 假設履約價格為八十元,標的股票價格為七十元,則該認購權證處於: (A)價平(At-the-money) (B)價外(Out-of-the-money) (C)價內(In-the-money) (D)選項ABC皆非
#3227556
37. 公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份,得限制員工不得轉讓之期間,最長為幾年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無最長期限之規定
#3227557
38. 有關發行人申報發行限制員工權利新股,自申報生效通知到達之日起超過多少年,未發行之餘額仍須發行時,應重行申報? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3227558
39. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶? (A)10 日 (B)15 日 (C)30 日 (D)60 日
#3227559
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