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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#86750
> 試題詳解
29. 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之 日起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法?
(A)後進先出法
(B)移動平均法
(C)先進先出法
(D)加權平均法
答案:
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統計:
A(2045), B(64), C(235), D(201), E(0) #2342938
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4685776
未解鎖
第六十條 越權交易買進或賣出之款券或證券...
(共 308 字,隱藏中)
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相關試題
30. 以下何者為投顧事業應先報請金管會核准之事項? (A)聘請證券分析師 (B)變更董事、監察人或經理人 (C)因經營業務發生訴訟 (D)變更分公司營業處所
#2342939
31. 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三 方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#2342940
32. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述,何者錯誤? (A)人工服務屬輔助性質,限於協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業 (B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋 (C)得調整或擴張自動化投資顧問服務系統所提供之投資組合建議內容 (D)不可提供非由系統自動產生之其他投資組合建議
#2342941
33. 境外基金之銷售機構得在國內代理幾個以上境外基金之募集與銷售? (A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)10 個
#2342942
34. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託乙投顧公司處理,由乙投資於上市股票、政府債券及公司債, 對於乙購入之有價證券: (A)應由乙依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項A、B、C皆非
#2342943
35. 投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何 者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#2342944
36. 下列何者可為投信事業之發起人? (A)受破產之宣告,已復權者 (B)使用票據經拒絕往來尚未期滿者 (C)無行為能力或限制行為能力者 (D)選項A、B、C皆不可
#2342945
37. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該投顧事業應於其到職之日起 幾個營業日內申請辦理登記? (A)三 (B)五 (C)七 (D)九
#2342946
38. 投信事業運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久 內,編具年度財務報告向主管機關申報? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#2342947
39. 下列有關保護型基金之描述,何者有誤? (A)未設立保證機構 (B)係透過投資工具達成保護本金之功能 (C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 (D)銷售文件得使用保證、無風險等文字
#2342948
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