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105年 - 105-2 期貨商業務員 - 期貨交易法規#69267
> 試題詳解
29. 證券商經營期貨交易輔助業務,係屬下列何種事業之一種?
(A)期貨信託事業
(B)期貨經理事業
(C)期貨顧問事業
(D)期貨服務事業
答案:
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統計:
A(4), B(22), C(22), D(232), E(0) #1798896
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/30
私人筆記#4795111
未解鎖
第 2 條 證券商經營期貨交易輔助業...
(共 122 字,隱藏中)
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相關試題
30. 證券商申請經營期貨交易輔助業務,原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六 條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個月
#1798897
31. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業
#1798898
32. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三個月雖曾受主管機關警告處分,但其情事已改善,並經主管機關認可者 (B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分 (C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
#1798899
33. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#1798900
34. 有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧 問服務之規範,下列敘述何者錯誤? (A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 (B)不得於傳播媒體從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)得以業務人員或內部研究單位等名義,從事期貨交易分析或製發書面文件 (D)對市場之行情研判或分析,應列合理研判依據
#1798901
35. 期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者? (A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值 (C)定期定額 (D)其他法令規定之基準
#1798902
36. 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者? (A)期貨相關現貨商品投資之開戶 (B)款券之保管 (C)保證金與權利金之控管 (D)帳務處理
#1798903
37. 依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機 構,不包括以下何者? (A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨信託事業 (D)證券經紀商
#1798904
38. 有關兼營期貨經理事業應指撥之專用營運資金,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經紀商應指撥新臺幣一億元 (B)證券投資信託事業應指撥新臺幣五千萬元 (C)證券投資顧問事業應指撥新臺幣一億元 (D)期貨信託事業毋須指撥營運資金
#1798905
39. 下列何者經營期貨信託事業,免繳存營業保證金? (A)專營期貨信託事業 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業 (C)證券投資信託事業兼營期貨信託事業 (D)信託業兼營期貨信託事業
#1798906
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