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期貨交易法規
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105年 - 105-2 期貨商業務員 - 期貨交易法規#69267
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36. 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?
(A)期貨相關現貨商品投資之開戶
(B)款券之保管
(C)保證金與權利金之控管
(D)帳務處理
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統計:
A(36), B(14), C(201), D(26), E(0) #1798903
詳解 (共 1 筆)
Y
B1 · 2018/06/02
#2830032
投資之開戶、保證金權利金繳交、款券保管、...
(共 31 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/30
私人筆記#4795126
未解鎖
第 4 條 本規則所稱保管機構,指受...
(共 84 字,隱藏中)
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相關試題
37. 依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機 構,不包括以下何者? (A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨信託事業 (D)證券經紀商
#1798904
38. 有關兼營期貨經理事業應指撥之專用營運資金,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經紀商應指撥新臺幣一億元 (B)證券投資信託事業應指撥新臺幣五千萬元 (C)證券投資顧問事業應指撥新臺幣一億元 (D)期貨信託事業毋須指撥營運資金
#1798905
39. 下列何者經營期貨信託事業,免繳存營業保證金? (A)專營期貨信託事業 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業 (C)證券投資信託事業兼營期貨信託事業 (D)信託業兼營期貨信託事業
#1798906
40. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資者,應於公開說明書中 揭露之事項何者有誤? (A)選擇專業機構標準,包括專業機構於受委任後不符標準時採行更換之方法 (B)各專業機構獲配資金金額 (C)資金保管機構 (D)支付予專業機構之費用總數及各專業機構之基本投資方針及範圍
#1798907
41. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定? (A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範 (C)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付 (D)對於首次申購之客戶,要求其提出身分證明文件或營利事業登記證明文件
#1798908
42. 有關證券商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤? (A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (C)淨值達新臺幣六十億元以上 (D)最近三年未曾受證券交易法撤換有關人員處分
#1798909
43. 依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行? (A)經濟部 (B)財政部 (C)金管會 (D)法院
#1798910
44. 期貨業之負責人或受雇人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令時,主管機關得採取 下列何種措施? 甲.停止其六個月以下業務之執行;乙.科以新臺幣三百萬元以下罰金;丙.解除 其職務;丁.處以三年以下有期徒刑 (A)僅甲、乙、丁 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丙、丁
#1798911
45. 關於期貨交易數量與持有部位之規定,下列何者不正確? (A)主管機關得限制期貨交易人之交易數量與持有部位 (B)期貨交易人應申報其交易數量與持有部位 (C)申報程序由期貨商訂定後報主管機關核定 (D)申報範圍由主管機關定之
#1798912
46. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括: 甲.期貨業商業同業公會之受 雇人;乙.主管機關之公職人員;丙.期貨商之經理人;丁.槓桿交易商之監察人,以下何者正確? (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1798913
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