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期貨交易法規
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103年 - 103年第三次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#42707
> 試題詳解
35、 ( ) 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?
(A) 期貨相關現貨商品投資之開戶
(B) 款券之保管
(C) 保證金與權利金之控管
(D) 帳戶之處理。
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統計:
A(26), B(5), C(84), D(17), E(0) #1186490
詳解 (共 2 筆)
rogerhsieh.work
B2 · 2017/10/31
#2468993
期貨經理事業管理規則第 4 條本規則所稱...
(共 91 字,隱藏中)
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rogerhsieh.work
B1 · 2017/10/31
#2468991
期貨經理事業管理規則第 4 條本規則所稱...
(共 91 字,隱藏中)
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相關試題
36、 ( ) 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確? (A) 期貨經紀業務及期貨自營業務 (B) 期貨顧問業務及期貨經理業務 (C) 期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構 (D) 期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務。
#1186491
37、 ( ) 下列何者非屬期貨顧問事業之業務員? (A) 提供期貨交易研究分析意見或推介建議之人員 (B) 辦理期貨相關現貨商品有關之推廣、招攬、講習或出版事項之人員 (C) 內部稽核人員 (D) 法令遵循人員。
#1186492
38、 ( ) 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?(A) 交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B) 期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷(C) 最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形 (D) 期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形。
#1186493
39、 ( ) 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括下列何者? (A) 在國內募集及銷售之境外基金 (B) 外國證券交易所交易之股票 (C) 外國店頭市場交易之股票 (D) 經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。
#1186494
40、 ( ) 有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真? (A) 應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值 (B) 期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者,應揭露其計算淨值方式及合理性 (C) 應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值 (D) 應揭露主管機關核准應否刊印每日淨值之情形。
#1186495
41、 ( ) 期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂下列何種契約? (A) 委任契約 (B) 受託契約 (C) 代理契約 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1186496
42、 ( ) 有關期貨交易輔助人業務員登記之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 未依規定參加職前訓練者,不得登記為期貨交易輔助人之業務員 (B) 未依規定參加在職訓練者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷 (C) 參加在職訓練但成績不合格者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷 (D) 未依規定參加職前訓練或在職訓練者,喪失業務員資格。
#1186497
43、 ( ) 期貨交易輔助人因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式: (A) 由期貨交易輔助人自行決定 (B) 期貨交易輔助人與契約當事人議定 (C) 應明定於與委任期貨商簽訂之委任契約中 (D) 由主管機關處理。
#1186498
44、 ( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確? (A) 期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務月報表 (B) 期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 (C) 期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1186499
45、 ( ) 期貨交易有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施,下列何者不正確? (A) 命令調整保證金額度 (B) 一日內多次追繳保證金 (C) 限制期貨交易人交易數量或持有部位 (D) 停止一部分或全部之期貨交易。
#1186500
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