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期貨信託法規與自律規範
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102年 - 102-4 期貨交易分析人員︰期貨法規與自律規範#124764
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24. 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?
(A)期貨相關現貨商品投資之開戶
(C)保證金與權利金之控管
(B)款券之保管
(D)帳務之處理
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B1 · 2025/10/02
#6828678
1. 題目解析 這道題目考查的是對於期...
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相關試題
25. 具有管理或經營國際期貨基金或證券投資信託基金業務經驗之基金管理機構,如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該機構及其控制或從屬機構所管理以公開募集方式集資之基金資產總值至少應為多少? (A)新台幣六百五十億元 (C)新台幣八百五十億元 (B)新台幣七百五十億元 (D)新台幣一千億元
#3365747
26. 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關該借款之相關 敘述何者為非? (A)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年
#3365748
27. 主管機關對於期貨信託事業申請募集或追加募集之案件,有下列哪一種情況時,主管機關得不核准?甲.本次募集之基金與現有之期貨信託基金之投資基本方針及範圍未有適當區隔或交易、投資標的顯有不當;乙. 最近一年曾受期貨交易法第一百條處分,但其違法情事已經主管機關認可具體改善;丙,全權委託其他專業 機構運用期貨信託基金且已有事實證明可透過該專業機構獲取全球交易或投資技術者;丁.取得期貨信託事業營業執照已滿二個完整會計年度,但最近年度每股淨值低於票面金額;戊.經主管機關一期貨交易法停止受理其募集期貨信託基金申請案件,期限尚未屆滿 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅甲、丁、戊 (D)甲、乙、丙、丁、戊
#3365749
28. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務不包括下列何項?(A)招攬期貨交易人從事期貨交易(B)代理期貨商接受期貨交易人開戶(C)接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單(D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
#3365750
29. 關於期貨交易輔助人之規定,下列何者正確?甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;乙.應與委任期貨商簽訂委任契約;丙.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;丁.得同時接受多家期貨商之委任(A)甲、乙、丁(B)乙、丙、丁(C)甲、丙、丁(D)甲、乙、丙
#3365751
30. 有關期貨交易輔助人業務員登記之規定,下列敘述何者錯誤?(A)未依規定參加職前訓練者,不得登記為期貨交易輔助人之業務員(B)未依規定參加職前訓練者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷(C)參加在職訓練但成績不合格者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷(D)未依規定參加職前訓練或在職訓練者,喪失業務員資格
#3365752
31. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務,並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商,依我國期貨交易法之規定,該行為是否違反規定?若是,其罰則為何?(A)是,並可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)並未違反期貨交易法之規定
#3365753
32. 主管機關為維護公眾利益或市場秩序,對於有違反期貨交易法行為之虞者,得採取之措施下列何者正確?甲.要求期貨交易之有關機關、團體或個人,提示有關帳簿;乙.立即暫停期貨業者之營業許可;丙.通知有關人員到達辦公處所說明;丁.立即限制期貨業者之交易數量(A)甲、丙(B)乙、丙(C)乙、丁(D)丙、丁
#3365754
33. 依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定擅自挪用客戶保證金專戶內款項供其他期貨交易人進行期貨交易,主管機關如對該期貨商為停止營業之行政處分時,其最長期限為何?(A)三個月(B)六個月(C)九個月(D)十二個月
#3365755
34. 我國期貨交易法對於期貨交易違法行為之處分,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易所之職員洩漏執行職務所知悉有關期貨交易之秘密,處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金(B)期貨商業務員洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(C)期貨商業務員對期貨交易人作獲利保證,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)期貨商業務員擅自自客戶保證金專戶內提取款項,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金
#3365756
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