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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
29. X證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限 額為何?
(A)不超過甲已發行股份總數之 10%
(B)不超過甲已發行股份總數之 20%
(C)不超過所有受託金額 10%
(D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
答案:
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統計:
A(367), B(44), C(5), D(77), E(0) #1726052
詳解 (共 2 筆)
Maggie Lin
B2 · 2021/03/18
#4602234
不超過甲已發行股份總數之 10%&nbs...
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澄澄
B1 · 2018/05/10
#2779874
全權股票10%
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20.某證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之 限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之10% (B)不超過甲已發行股份總數之20% (C)不超過所有受託金額10% (D)不超過受託投資淨資產價值之10%
#703975
16. A證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之10% (B)不超過甲已發行股份總數之20% (C)不超過所有受託金額10% (D)不超過受託投資淨資產價值之10%
#1139509
6. A 證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注 意投資之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#1255997
29. X證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#1787793
6. A 證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注 意投資之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#1792914
49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資 之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#2818663
49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#2818813
30. 我國證券投資信託事業之組織說明,下列何者正確? (A)應為有限公司 (B)應為股份有限公司 (C)應為無限公司 (D)得為有限公司或股份有限公司
#1726053
31. 信託業兼營全權委託投資業務,與客戶簽訂之信託契約,相關之規範何者為非? (A)信託契約於信託期間屆滿後至少保存三年 (B)證券經紀商或期貨經紀商之指定,除信託資金集合管理運用帳戶外,原則上由信託業為之 (C)信託業與該證券商或期貨經紀商有相互投資關係或控制從屬關係者,除辦理信託資金集合管理運 用業務投資有價證券外,應於信託契約中揭露 (D)倘發生信託業法第二十七條所定禁止信託業從事之行為者,應事先告知受益人並取得其書面同意
#1726054
32. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下 列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集? (A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達 80%以上 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#1726055
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