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公職◆銀行內部控制◆法規
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104年 - 台灣金融研訓院第28期銀行內部控制與內部稽核測驗試題_消費金融類:銀行內部控制與內部稽核法規#43991
> 試題詳解
3.依金融控股公司法所定罰鍰,經主管機關限期繳納而屆期不繳納者,自逾期之日起,每日加收滯納金 ?
(A) 1%
(B) 2%
(C) 3%
(D) 4%
答案:
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統計:
A(622), B(101), C(51), D(4), E(0) #1191788
詳解 (共 2 筆)
Scrat
B2 · 2018/11/30
#3094607
第 70 條本法所定之罰鍰,...
(共 92 字,隱藏中)
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B3 · 2021/08/09
#4989222
金融控股公司法
第 66條
本法所定罰鍰,經主管機關限期繳納而屆期不繳納者,自逾期之日起,
每日加收滯納金百分之一
;屆三十日仍不繳納者,移送強制執行。
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相關試題
4.依金融控股公司法規定,金融控股公司與特定對象為授信以外之交易時,其條件不得優於其他同類對 象;下列何者不屬於該法所規定之「授信以外之交易」? (A)購買該金融控股公司之銀行子公司所有之不動產 (B) 投資該金融控股公司之銀行子公司發行可轉讓定期存單 (C) 與該金融控股公司之銀行子公司負責人簽定提供勞務之契約銀行 (D)出售不動產予該金融控股公司之銀行子公司
#1191789
5.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關銀行為符合法令之遵循,下列敘述何者正確? (A)應請監察人負責該制度之規劃、管理及執行 (B)總、分支機構對法令遵循事宜應建立諮詢溝通管道 (C)營業單位、資訊單位及財務保管單位應指派人員擔任法令遵循主管,管理單位則免指派 (D)應至少每年一次就相關遵循事項辦理自評
#1191790
6.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,為具備國內營業單位新派任經理之 條件,而參與內部稽核單位之查核實習,其查核項目應累計至少幾項? (A) 一項 (B) 二項 (C)三項 (D)四項
#1191791
7.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,金融機構內部稽核單位對國外營業 應? (A)每年至少辦理一次一般查核及一次專案查核 (B)每年至少辦理一次一般查核 (C)每兩年至少辦理一次一般查核 (D)每兩年辦理一次專案查核
#1191792
8.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行年度財務報表由會計師辦理查核簽證時 ,應委託會計師辦理內部控制制度之查核 ,並對銀行申報主管機關表報資料正確性 、內部控制制度 、法令遵循制度執行情形 及下列何項政策之妥適性表示意見 ? (A) 備抵呆帳提列(B) 催收款項轉銷 (C)逾期收款催收 (D)大額授信審議
#1191793
9.依「銀行業公司治理實務守則」規定,銀行業應選擇專業且具獨立性之會計師,定期查核銀行之財務 狀況及內部控制,且應至少每隔多久評估聘任會計師之獨立性? (A)半年 (B)—年 (C) 二年 (D)三年
#1191794
10.依「銀行稽核工作考核要點」規定,各金融機構對重大偶發事件,應於下列何期限內將詳細資料或後 續處理情形函報主管機關? (A) 一週內 (B)三週內 (C)—個月內 (D) 二個月內
#1191795
11.依1銀行業公司治理實務守則」規定,有關董事會應定期評估之事項,下列何者正確? (A)大額曝險管理制度 (B)簽證會計師酬金標準(C)銀行櫃員訓練計畫(D)管理階層發展計畫
#1191796
12.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關內部稽核人員基本資料之申報, 下列敘述何者錯誤? (A)應於每年一月底前申報 (B)應以網際網路資訊系統申報 (C)申報前應檢查內部稽核人員資格條件及訓練時數是否符合規定 (D)人員資格條件及訓練時數如有違反規定者,應於一個月內改善
#1191797
13.依「中華民國銀行公會會員安全維護執行規範」規定,有關安全維護措施之敘述,下列何者錯誤? (A)每日上班時,負責最先到行開門之行員應先巡視檢查行舍四周之動、靜態 (B)於觀察無安全顧慮後,始得會同駐衛警或保全人員開啟保全系統及門鎖進入行舍,並應即隨手關 門,啟用監視錄影系統 (C)下班時,由一位行員負責關閉門戶,毋需再實施行舍檢查工作 (D)保全系統能正常發揮功效後,始得離行
#1191798
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