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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#116051
> 試題詳解
3. 為促進我國與其他國家證券主管機關之國際合作,政府或其授權之機構得與外國政府、機構或 國際組織,得就數種事項簽訂合作條約或協定,下列何者為非?
(A)資訊交換
(B)技術合作
(C)協助調查
(D)引渡違反證券交易法之行為人
答案:
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統計:
A(40), B(58), C(17), D(1478), E(0) #3141359
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/09
#5908254
證券交易法 第 21-1 條 為促...
(共 103 字,隱藏中)
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4. 關於股東會下列敘述何者為非? (A)股份有限公司股東會原則上由大股東召集之 (B)股東常會每年至少召集一次 (C)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 (D)董事違反股東常會召開期限之規定者將處以罰鍰
#3141360
5. 依「公司法」規定,公開發行股票公司之公司債發行總額,不得逾:(A)公司現有資產之總價值 (B)公司現有全部資產減去全部負債之餘額 (C)公司淨資產之半數 (D)並無限制
#3141361
6. 對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者,而不負賠償責任者,係下列何人? (A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
#3141362
7. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募, 無家數限制 (B)得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募,不得超過 35 人 (C)得對發行公司或其關係企業之董事、監察人及經理人私募,無人數限制 (D)私募股份時,無須保留給原有股東認購
#3141363
8. 違反「證券交易法」第一百五十七條之一之內線交易行為,其刑事責任為何? (A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#3141364
9. 依證交法規定公司買回之股份,除為維護公司信用及股東權益所必要之買回,並辦理銷除股份者外,其餘情形所買回之股份,應於買回之日起幾年內將其轉讓?逾期未轉讓者,視為公司未發行股份,並應辦理變更登記。 (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3141365
10. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分, 並得命其限期改善,何者錯誤? (A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務 (B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業 (C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止 (D)警告
#3141366
11. 當證券商經營證券業務時,禁止下列何項行為? (A)代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺 (B)於銀行設立專用之存款帳戶辦理對客戶交割款項之收付 (C)經客戶同意將客戶交割款項留存於證券商交割專戶 (D)於客戶成交後,製作買賣報告書
#3141367
12. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商,其最低實收資本額與營業保證金總 計需增加多少元? (A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)六億五千萬元 (D)八億五千萬元
#3141368
13. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,得為以下何項行為? (A)繳納稅捐 (B)填補公司虧損 (C)償還負債 (D)酬勞員工
#3141369
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